投资能力评比主要考评指标为模拟交易账户(仅股票交易)成绩,个人与团队成员均可参与,团队成绩仅以队长成绩为最终核算结果。
| 评比须知通知:(1)模拟交易最终结果统计以12月30日收盘数据为主;(2)2023年1月1日后,模拟交易系统主页入口将关闭,投顾组合仍然保留可进行正常模拟交易,但与评比无关;(3)若投顾需要关闭组合,可自行选择关闭,若想清除历史数据请联系新浪财经进行清除;
评比时间:9月26日-12月31日
说明:线上服务评测主要考察投资顾问的金融投资基础、投资品种常识、多重服务场景以及法律法规遵循等方面。
| 线上评测须知评测时间为1小时,共40题,百分制。
线上服务测评时间为9月26日-11月26日。每位选手均有三次答题机会,系统仅记录一次有效成绩,因网络异常、系统故障等问题投顾可第二次、三次登陆答题。
答题一旦提交,成绩立即锁定,将无法继续答题;团队成员均可参与评测,取团队平均分为团队最终成绩。
评测时间:9月26日10:00-11月26日18:00
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许欣中欧基金副总经理金融机构要提供专业化、规范化、普惠化的金融服务
郑霞平安证券副总经理以客户为中心、推进买方投顾服务将是坚持努力的方向
评选期间微博&新浪财经重磅打造《投顾直播节》及《机构投顾直播专场》,着重宣传券商投顾服务的品牌与创新,投顾可以积极参与,或提交已有IP直播栏目进行参与,相关内容可作为内容服务测评素材,参加投顾直播节场次可在报名时进行选择,评审会将进行专人沟通指导。
直播节安排及须知:投顾选择参与场次和内容,评委会将提前通知直播事项,予以沟通;
① 9月26日-9月30日 投顾直播节
(自拟主题&提交已有IP栏目)
② 10月18日-10月25日 投顾直播节
(自拟主题&特定主题邀请)
③ 11月8日-11月15日 机构投顾直播专场
④ 12月2日-12月6日 投顾创新服务线上论坛
(拟邀请市场专家及机构人士参与)
注释:参与投顾直播节请在报名页进行报名

- 9月6日-9月30日参评报名开启
- 9月26日-11月26日专业服务评比——线上服务答题测评
- 9月26日-12月31日投资能力评比
- 11月1日-11月20日行业声誉评选
- 9月26日-10月25日投顾直播节
- 11月8日-11月15日机构投顾直播专场
- 12月2日-12月6日投顾创新服务线上论坛
(拟邀请市场专家及机构人士参与) - 2023年1月上旬高峰论坛暨颁奖盛典
(1)本次投顾评选仅限于证券公司投顾参与,需要投顾认真填写最新的执业证书编号以及所在机构名称,评选组委会将严格按照中国证券业协会信息进行核实报名资格。
(2)本次评选支持个人、组队报名,二选一,团队资料填写仅支持最多4名(含队长)填写,其余队员资料上报请联系评审会。不能即以个人身份又以团队身份进行参赛,若重复报名,组委会将按照报名时间进行审核,以首次提交报名资料为主。
(3)个人/组队报名审核将严格按照协会公示信息进行核对,姓名、机构、执业证书编号等需要一一对应,团队资料审核需要每一位成员资料均符合信息后才予算报名成功。
(4)参选投顾需未受过与证券、期货业务有关的行政处罚,未受到过行业协会自律惩戒,公开媒体平台与社交平台无重大负面报道。
(5)投资能力评价中参评投顾需登录模拟投资平台建立组合后进行模拟操作,持仓标的不对公众开放。
(6)评选期间投顾同业间出现人员流动,将以各项评比均结束时所属机构为准。
新浪财经·金麒麟最佳投资顾问评比将从“投资能力评比”、“专业服务评比”、“行业声誉评选”进行考察,最佳投资顾问奖项将结合投资能力、专业服务考评结果综合评定;
(1) 投资能力评比说明
评比周期为9月26日-12月31日;投资管理能力主要考评指标为模拟交易账户(仅股票交易)成绩,个人与团队成员均可参与,团队成绩仅以队长成绩为最终核算结果;根据模拟投资成绩评定,前200名荣获“新浪财经·金麒麟最佳投资收益奖”,201-500名荣获“新浪财经·金麒麟新锐投资收益奖”。
(2) 专业服务评比说明
评比包括线上答题测评与内容服务测评,投顾可以选择参加线上答题测评或内容服务测评,也可以全部参加:
①线上服务测评主要考察投顾的金融投资基础、投资品种常识、多重服务场景以及法律法规遵循等方面,时间为9月26日-11月26日,形式以线上答题为主,测评时间为1小时,百分制;
②内容服务测评主要评比投顾的内容生产与服务传播能力,以文字/视频/直播形式参与,通过微博形式发布(说明:投资顾问可自拟主题,进行内容发布,参评内容附带话题#金麒麟·投顾直播节#即可,内容素材需严格遵守监管要求与合规约束),评审会将以参与形式、内容质量、阅读数据、互动情况作为考核因素,多条参赛内容将按均值进行评定;
根据评测结果,投资顾问可荣获“新浪财经·金麒麟投资顾问优秀服务奖”与“新浪财经·金麒麟最佳投资顾问KOL奖”;根据内容服务测评中的内容主题、展示形式、社交互动情况,投资顾问可荣获“金麒麟投资顾问·最佳直播服务奖”、“金麒麟投资顾问·最佳社交互动服务奖”荣誉。
(3) 行业声誉评选说明
投顾个人/团队可以选择参与行业声誉票选环节,行业声誉评比主要以展示投顾风采、差异服务为主,让投资者多维度了解投顾服务,以提高投顾声誉力,提升机构投顾服务品牌力。评选时间为11月1日-11月20日。
通过声誉力评选,投资顾问可荣获“新浪财经·金麒麟投资顾问优秀声誉奖”。

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