运营商财经网 付桢/文
河北证监局在近日公布两则行政处罚决定，其中中天国富证券和两位相关负责人由于东旭光电科技股份有限公司（简称东旭光电）项目存在违法违规行为，处罚金额超过4000万元。运营商财经网将做以下梳理。
据行政处罚决定书，中天国富证券在担任东旭光电2017年非公开发行股票财务顾问（主承销商）期间，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载、其中，财务顾问业务收费为2,830,188.69 元（不含增值税）、承销业务收费为25,471,698.21 元（不含增值税）。陈东阳、张瑾为项目主办人。
其次，中天国富证券在东旭光电2017 年非公开发行股票项目中未勤勉尽责。其未对东旭光电部分重要财务数据进行审慎核查；未对东旭光电重大销售、采购情况进行审慎核查；未对东旭光电公司治理与内部控制进行审慎核查；持续督导期未对重组标的业绩承诺履行情况进行审慎核查。
上述违法行为，违反了《证券法》及其他管理办法的规定。河北证监局对中天国富证券的财务顾问业务采取责令改正，没收业务收入 2,830,188.69 元，并处以14,150,943.45元罚款，暂停财务顾问业务许可6 个月；对项目直接负责的主管人员陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以 10 万元罚款。
此外，还对公司承销业务要求责令改正，给予警告，没收违法所得 25,471,698.21 元，并处以60万元罚款；对陈东阳、张瑾给予警告，并分别处以30 万元罚款。
综上，中天国富证券在公司层面收到了约4305.28万元的罚款。成为券商行业2026年开年来收到的首张千万级别的罚单。截至目前，公司并未对本次点名处罚进行公开回应。
目前，中天国富证券共有六位高管人员，杨安西出任公司总经理。据悉，杨安西具有武汉大学经济学硕士学位，早前曾在湖北证监局任职，还是三环集团的副总裁。去年3月，杨安西在公司高管页面的头衔从副总经理低调变为了总经理。
目前，杨安西上任公司总经理才一年多，就面临巨额罚单的到来，不知他会如何处理。
对此，运营商财经网金融部主任刘庆表示，中天国富证券近年来收到的罚单可不少，高管也曾被约谈过。但同时，公司高管流动性也大，公司保荐的IPO项目也多次出现问题。包含杨安西在内的高管也该重视了。
（责任编辑：付桢）
