运营商财经网 付桢/文
日前，中国人民银行上海分行发布两则行政处罚信息。上海证券因存在三项违法行为，被处以罚款超250万元。运营商财经网将对具体情况，进行以下梳理。
据行政处罚决定信息公示表，上海证券因“未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度”“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”三项违法行为，被中国人民银行上海分行处以罚款人民币265.06万元，公示期限为三年。
本次处罚是上海证券2026年收到的首张罚单，截至目前，上海证券尚未对本次进行公开回应。目前，上海证券的高管仅有六名，其中总经理罗国华上任也有四年多了。
公开信息显示，罗国华出生于1971年1月，早年他曾在中国建设银行和太平人寿工作。2011年9月，罗国华进入长江证券工作，2019年11月，他还升任成为长江证券的副总裁。不过到了2022年2月，罗国华即加入上海证券出任总经理。
不难发现，罗国华在银行、寿险和证券领域都有着丰富的工作经验。但是上海证券在近年来因违法违规行为，而收到金融监管部门出具的罚单并不少。罗国华还是需要重视。
运营商财经网副总编刘平表示，天眼查显示，百联集团持有上海证券50%的股权，是其控股股东。上海证券虽然作为中小型券商，在券商行业中表现并不突出亮眼，但是有着股东方的支持，发展也不会有太大问题。
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