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2026年11月10日晚，东莞捷荣技术股份有限公司（证券代码：002855证券简称：捷荣技术）公告收到两份《行政处罚事先告知书》。
曾代理投资者告赢150余家上市公司并获赔的浙江裕丰律师事务所厉健律师表示，根据处罚预告，捷荣技术涉嫌证券虚假陈述，受损投资者可依法索赔。（厉健律师专栏）
《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字【2026】16号）显示，捷荣技术涉嫌存在以下违法事实：2023年12月25日，捷荣技术控股股东捷荣科技集团有限公司（以下简称捷荣集团）与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称川发基金）签署《关于东莞捷荣技术股份有限公司之转股协议》（以下简称《转股协议》）。《转股协议》约定，捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金（以下简称川发证券基金）转让其持有的19，910，710股股份（占捷荣技术总股本8.08%），转让单价为35.028元/股，转股价款总额为人民币697，432，349.88元；转让价款分三笔支付，受让方在协议生效日起三个工作日内（第一笔）、完成过户之日起五个工作日（第二笔）分别向转让方支付人民币125，000，000元，在前两笔价款支付后，受让方在协议约定的先决条款满足后五个工作日内（第三笔）向转让方支付人民币447，432，349.88元。2023年12月25日晚，捷荣技术披露《关于控股股东协议转让部分股份暨权益变动的提示性公告》，对上述《转股协议》内容进行了披露。2024年7月15日，川发基金向捷荣集团出具《关于先决条件实现情况的通知函》称，基于《转股协议》中先决条件的约定，决定不予支付《转股协议》中的第三笔转股价款447，432，349.88元；2024年9月2日捷荣集团回复《通知回函》，明确“本公司确认川发产业互动私募证券投资基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕”。捷荣技术披露的捷荣集团向川发证券基金转让捷荣技术股份事项属于《中华人民共和国证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件。捷荣技术不晚于2024年9月2日知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔转股价款，根据《上市公司信息披露管理办法》第二十五条规定，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券价格产生较大影响的进展或者变化的，上市公司应当履行信息披露义务，但捷荣技术未及时披露上述情况。广东证监局拟决定：对捷荣技术责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对相关责任人员给予警告，并各处以罚款。
《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字【2026】17号）显示，广东证监局认为，捷荣集团披露的相关《简式权益变动报告书（转让方）》和川发基金披露的《简式权益变动报告书（受让方）》存在误导性陈述，涉嫌违反相关规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为。捷荣集团实际控制人、时任董事赵晓群，决策与川发基金签署《转股协议》，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求捷荣集团在相关披露文件中提示相关风险，是对捷荣集团上述《简式权益变动报告书（转让方）》存在误导性陈述直接负责的主管人员。广东证监局拟决定：对捷荣集团责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对相关责任人员给予警告，并处以罚款。
2026年11月12日，捷荣技术发布《关于收到<行政处罚事先告知书>的补充公告》。
根据最高人民法院虚假陈述司法解释，上市公司、控股股东等因证券虚假陈述行为导致投资者权益受损，投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额损失、佣金和印花税损失。
“此前，我们已代理部分捷荣技术股民向法院提交起诉材料，线上立案审查已通过。”厉健律师表示，根据司法解释，暂定：在2023年12月26日至2026年2月27日期间买入，并在2026年2月27日收盘仍持有捷荣技术股票的受损股民，可依法索赔。索赔条件最终以裁判认定为准。（捷荣技术维权入口）
投资者索赔需提供证券开户信息查询单、股票对账单（2023年12月1日起至今）、联系方式等。
【本文由浙江裕丰律师事务所厉健律师供稿，不代表新浪财经的立场。厉健律师，系中国法学会证券法学研究会理事、中国证券业协会证券纠纷调解员，2009年荣获“浙江省优秀青年律师”称号。2003年至今，厉健律师代理投资者告赢五粮液、大智慧等150余家上市公司并获赔，成效显著。其中，祥源文化、赵薇案入选2019年度人民法院十大商事案例，杭萧钢构案入选2012年度“全国法院十大调解案例”，辉丰股份案系江苏省首例证券纠纷普通代表人案，东方电子案系中国证券民事赔偿第一案。厉健律师接受中央电视台、新华社、证券时报、证券日报、中国证券报、人民法院报、第一财经等100余家新闻媒体采访一千余篇（次）。执业证号：13301200210145176）】
