受损股民可至新浪股民维权平台登记该公司维权：http://wq.finance.sina.com.cn/
关注@新浪证券、微信关注新浪券商基金、百度搜索新浪股民维权、访问新浪财经客户端、新浪财经首页都能找到我
11月10日，捷荣技术（002855）公告收到中国证监会广东监管局下发的两份《行政处罚事先告知书》。把监管拟开出的这张罚单拆开看，恰好对应同一次违规的两个层面：
对上市公司：责令改正、警告、罚款200万元——因为知悉重大事件进展而未及时披露；
对控股股东捷荣集团：责令改正、警告、罚款400万元——因为披露了但不准确，构成误导性陈述；
对实际控制人赵晓群：警告、罚款300万元；
对两名时任董事：分别罚款80万元、70万元。
五项合计，拟罚金额1050万元。当事人仍可行使陈述、申辩或听证权利，最终以广东证监局出具的《行政处罚决定书》为准。公司经审慎判断，认为本次情形不触及重大违法强制退市情形。
一、钱去哪儿了：一笔4.47亿元的“消失”
违规的起点是2023年12月25日的一份《转股协议》：控股股东捷荣集团向四川发展证券投资基金管理有限公司管理的基金转让捷荣技术1991.07万股（占总股本8.08%），披露的转让单价35.028元/股，价款总额约6.97亿元，分三笔支付，其中第三笔4.47亿元约定在先决条款满足后支付。
但受让方早在2023年12月28日就决定不支付这笔第三笔价款，实际分两笔只付了2.5亿元，实际转股价折算约12.556元/股——与披露价格相差近1.8倍。2024年9月2日，捷荣集团回函确认受让方价款支付义务已全部履行完毕，公司自该日起已知悉这笔4.47亿元被豁免，却没有及时披露；控股股东与受让方披露的《简式权益变动报告书》也没有充分提示第三笔价款的履约风险。
二、谁能登记
上海家语理律师事务所刘佳律师团队提示：于2024年9月5日-2026年2月27日（含当日）买入，并在2026年2月28日之后卖出或仍持有而亏损的投资者，即可登记维权。最终符合条件的时间区间以监管认定及法院生效判决为准。（捷荣技术维权入口）
登记需准备：证券账户开户信息确认单（加盖营业部印章）、覆盖买入至今的股票交易对账单（加盖营业部印章）、身份证复印件、本人联系方式。
风险提示：投资者是否符合索赔条件、获赔金额范围，均以证监会行政处罚决定及法院生效判决为准。本文仅为征集、登记受损投资者信息，不构成对任何案件结果的承诺。
（本文由上海家语理律师事务所刘佳律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘佳律师专注证券维权10年，执业以来已为抚顺特钢、新研股份、仁东控股等300余家上市公司的中小投资者办理维权，团队在办案件超过30000起。长期站在投资者一侧，熟悉证券虚假陈述诉讼的完整流程，从立案、举证到损失核算均有实务积累，索赔策略以稳妥、可执行为先。刘佳律师相信，办案质量才是最好的说明——投资者的每一分损失，都应当被认真对待。）（刘佳律师专栏）
