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2026年11月6日，创业板公司天晟新材（300169）于盘后发布公告称，公司当日收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》。
告知书载明，公司涉嫌未及时披露关联关系及关联交易，且2023年年度报告存在重大遗漏。监管部门拟对公司责令改正、给予警告并处以450万元罚款，对相关责任人员合计处以490万元罚款。鉴于事先告知书仍属拟处罚阶段，相关民事索赔须待正式处罚决定。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队目前暂定于下列区间：于2024年4月27日-2026年2月6日（含当日）期间买入，并在2026年2月7日之后卖出或仍持有而亏损。符合上述条件的投资者即可登记维权。（天晟新材维权入口）
尽管公司表示本次拟处罚事项不触及重大违法强制退市情形，亦不触及风险警示相关规定，但公告中亦坦承，最终结果以正式处罚决定为准。同日披露的另一份公告显示，公司部分不动产已被法院查封，查封期限自2026年11月4日起至2029年11月4日止。
而且就在九个多月前，2月6日的《立案告知书》已指向2023年度关联交易未披露事项；公司当时在公告中称，尚未收到最终调查结论。2024年3月的警示函与同年5月的年报问询函，也曾分别涉及对外担保未履行审议程序、关联方往来列示不完整等问题。
若后续正式处罚决定维持拟认定口径，不仅2023年年报的披露完整性将受到进一步检验，公司因关联交易未及时履行审议与披露程序所暴露的内控短板亦可能受到严峻考验。对投资者而言，从首笔达到临时报告披露标准的交易发生，到立案公告公开相关信息，其间的时间跨度是判断交易因果关系的重要线索，但最终能否获赔、赔付范围如何，仍须由法院结合个案证据认定。
对于持有该股的投资者而言，需密切留意正式处罚决定的落地时间、公司陈述申辩进展以及每一次公告。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）
