广东博众证券投资多项违规 被起暂停新增客户三个月

新浪财经讯 12月4日，广东证监局披露了对广东博众证券投资咨询有限公司（以下简称“广东博众证券投资”）采取责令暂停新增客户措施的决定。

经查，公司存在以下违规行为：部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务；通过微信群开展业务推广活动，但未留存相关记录。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令暂停新增客户监督管理措施，责令公司自收到本决定书之日起暂停新增客户三个月。