光大证券一经纪人与客户约定分享收益 被出具警示函

新浪财经讯 11月15日，湖南证监局披露对汪培采取出具警示函措施的决定。

经查，汪培在光大证券长沙芙蓉中路营业部担任经纪人期间，存在与客户约定分享投资收益的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第十三条第（三）项的规定，根据《暂行规定》第二十五条的规定，湖南证监局决定对汪培采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。