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广东证监局摸查投资者热线:13家上市公司高层被约谈

新浪财经讯 8月24日消息,新浪财经今日从广东证监局获悉,广东证监局近日开展辖区市场主体投资者服务热线专项检查。此次检查后,13家投资者关系管理问题较多的上市公司的高管将被约谈,13家投诉电话始终无人接听的证券经营机构被通报整改。

据了解,2015年广东辖区上市公司投资者关系管理问题的投诉达63件,占辖区上市公司投诉举报总量18%;与此同时,辖区证券经营机构投诉总量也大幅增长,其中不少投资者反映对外公布的投诉电话无人接听。

针对该问题,广东证监局近期对辖区129家上市公司、272家证券基金期货经营机构进行了投资者热线接听情况专项检查,同时检查了上市公司电子邮件回复情况、公司网站建设情况。

抽查结果显示,广东辖区内的上市公司以及证券期货经营机构,近95%的投资者热线能在3次内接通,其中辖区证券基金期货法人机构电话接通率达百分百。但是,上市公司电子邮件回复情况和网站建设情况则不尽人意:

检查结果显示,投资者问询邮件超过一周仍杳无音信的上市公司有58家,占比达45%,反映出近半样本公司投资者联系邮箱形同虚设;15.5%的样本公司未在公司网站及时更新定期报告、临时报告等公开披露信息;21.7%未在网站披露分红条款、股东回报规划、近年来的分红情况;

18.6%未在网站披露公司治理信息;4.65%未在网站披露投资者关心的其他信息和对外宣传资料;13.18%未在网站公布公司联系人、联系电话、电子邮件、留言板等投资者交流信息或信息不齐全;更有6.98%的样本公司未在公司网站开设投资者关系专栏。

本次检查后,广东证监局向辖区237家上市公司下发了《关于辖区上市公司投资者关系管理工作专项检查情况的通报》,通报了本次检查存在问题的上市公司名单,要求问题公司限期整改,加强学习《上市公司与投资者关系工作指引》等规章制度。

根据安排,广东证监局还将对此次检查中发现的投资者关系管理问题较多的13家上市公司的高管进行分批约谈;专项检查中投诉电话始终无人接听的13家证券经营机构被下发监管关注函,记入监管档案,并在辖区范围内进行通报。

广东证监局要求相关机构落实整改要求,制定切实可行的整改方案,加强客服人员配备和培训,采取有效措施提高投诉处理客户服务效率,避免类似事件再次发生。

广东证监局主要负责人表示,此次专项检查,是督促市场主体承担起诉求处理首要责任的行之有效的方式,监管关口前移可以从源头上减少矛盾纠纷的发生,对于促进市场经营主体改善投资者关系起到事半功倍的效果。未来广东证监局将继续下“洪荒之力”把投资者保护工作做深、做细、做实,为投资者架好沟通桥梁,畅通投诉渠道。(新浪财经 王茜 发自 广州)

责任编辑:陈悠然 SF104

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