9月9日，全国股转公司发布2022年第四批拟调入创新层的挂牌公司（简称“拟进层公司”）初筛，星和众工等42家挂牌公司入围。该批次调层结束后，新三板2022年进层实施工作将全部完成，创新层公司数量将首次超过1700家，较北交所设立前增加三成，层级规模将创历史新高。
业内人士表示，创新层进层条件与北交所上市条件衔接紧密，已形成“层层递进”（基础层—创新层—北交所）的梯次格局；同时，创新层公司质量更有保障，为北交所持续输送优质企业。
首次开展下半年进层实施工作
此次分层调整是全国股转公司首次开展下半年进层实施工作。根据今年3月新修订的《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，创新层进层频次由每年1次调整为6次，上半年2至6月逐月实施，下半年9月实施一次。其中，对于通过下半年分层调整进入创新层的公司，要求公司半年报应当经会计师事务所审计，并且营业收入、净利润不得同比下滑。
整体而言，拟进层公司质地良好、创新属性明显。全国股转公司介绍，上述42家拟进层公司今年上半年平均实现营业收入1.68亿元，较现有挂牌公司整体水平高五成；平均实现净利润1211.04万元，是现有挂牌公司整体水平的近三倍；加权平均净资产收益率平均达9.56%，体现出较好的盈利能力。在42家拟进层公司中，近半数公司获得国家或省级“专精特新”“单项冠军”等认定。
全国股转公司表示，通过增设下半年进层安排，可以便利企业从容、有序地安排融资发展规划。一是有效缓解疫情等不确定性因素对发行融资等进层条件的影响，企业在发行进度等节奏安排和进层时点选择方面更为从容。28家拟进层公司在今年6月份之后完成发行融资，并提交了下半年进层材料。二是实现了分层调整与公开发行并上市的顺畅衔接，便利企业“边融资、边发展、边上市”。已有7家拟进层公司提交北交所上市辅导备案材料，此次进层后，在满足发行上市条件的前提下即可适时申报北交所。
今年上半年，全国股转公司将515家基础层公司调入创新层。截至9月9日，创新层公司总量达1675家，层级规模显著提升。
用好用足新三板规范培育功能
北交所上市申报企业须为挂牌满一年的创新层公司。因此，创新层作为北交所上市“后备军”、规范培育“训练营”和市场生态“稳定器”，发挥着承上启下的重要作用。
全国股转公司表示，从今年分层工作实施情况来看，创新层培育和遴选功能增强，对优质企业的吸引力不断提升。374家新进层和拟进层公司符合北交所上市财务条件，占比67.15%，96家新进层和拟进层公司已提交北交所上市辅导备案材料，35家公司在进入创新层后提交了北交所上市申报材料。
“新三板是北交所的根基，新三板好，北交所才能好。”全国股转公司董事长、北交所董事长周贵华近日表示，交易所可持续发展的根本是基础坚实，这个基础就是要拥有一批高质量发展的挂牌、上市公司群体。“我们将进一步用好用足新三板的规范和培育功能，推进分类监管、精准监管，完善制度安排，加强培训引导，形成‘边规范、边融资、边发展’的特色服务模式，着力提高挂牌公司质量，发挥创新层、基础层作为北交所‘腹地’的作用，向北交所源源不断地输送优质上市资源。”周贵华说。
中国证券报记者了解到，近期，全国股转公司面向2022年新挂牌公司“关键少数”群体组织开展了为期两天的“启航”系列专项培训，紧密围绕新挂牌公司的特点和需求，切实提升培训的指导性和实用性。比如，培训注意监管与服务并重，既解读公司规范运作的监管要求，也介绍公司在新三板、北交所市场融资发展路径。
北交所设立后，新三板市场生态不断优化，吸引一批优质企业申请挂牌。今年1至8月，新三板新增挂牌公司146家。这批公司2021年平均实现营业收入3.26亿元，平均实现净利润3087万元。
