中信证券与海通证券因违规转让中核钛白股票遭行政处罚7753.20万元

【中信证券与海通证券双双收到证监会行政处罚事先告知书】 4月19日，中信证券和海通证券两家头部券商公告称，收到中国证监会就涉嫌违反限制性规定转让股票一案的《行政处罚事先告知书》。此前，两家公司已于4月12日收到证监会的《立案告知书》，因在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。 证监会经调查后认为，王泽龙、洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，提前锁定价差收益，变相规避限售期规定，违反了《证券法》等相关法规，构成违法行为。中信中证资本为此制定了套利方案、搭建交易架构、提供杠杆资金支持等；中信证券和海通证券则在过程中提供了协助。 中信证券在公告中表示，公司及孙公司中信中证资本诚恳接受处罚，并将深刻反思，认真落实整改，全面系统排查业务管理短板，提升合规稳健经营水平。海通证券也表示，公司诚恳接受处罚，将深刻反思，汲取教训，优化合规内控机制，提高规范运作意识和水平。 证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券及韩雨辰处以警告，并没收违法所得共计7753.20万元。同时，对上述各方处以罚款总额1.55亿元。王泽龙个人还因信息披露违法被处以200万元罚款。