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再遭监管警示!光大证券年内已3次因营业部合规问题被点名

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光大证券再曝合规漏洞,旗下营业部遭监管问责。

4月23日,广西证监局披露的一份文件显示,光大证券南宁金浦路证券营业部存在向客户介绍人支付报酬,在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利,客户回访不规范、不到位等违规行为。

对此,广西证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。要求营业部高度重视上述问题,引以为戒,切实整改,强化人员管理,开展违规问责,完善内部合规管理,切实提升规范运作水平,杜绝此类问题再次发生,并在收到本决定书之日起30日内提交书面报告。

值得注意的是,此次处罚距离上海证监局1月23日开出的罚单仅隔三月。光大证券金山区卫清西路证券营业部员工张欧,存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形,已违反《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规定。

1月6日,新疆证监局披露的罚单显示,光大证券克拉玛依迎宾大道证券营业部员工贾寒,从业期间借他人名义持有、买卖股票。具体来看,贾寒控制使用“叶某婧”和“田某”光大证券账户进行证券交易,累计买入金额454.56万元,累计卖出金额446.32万元,账面亏损6199.94元。

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