乌龙!浙商资管“净值错报”背后:系统异常还是管理疏漏?
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市场资讯
来源:券业行家
时隔两年,公募行业又见净值“错报”。这一回,是浙商证券旗下的浙商资管。
强调字段的审计
话说,7月15日傍晚,行家瞥到了一则颇为罕见的公告,浙江浙商证券资产管理有限公司(简称:浙商资管)坦承“基金份额净值计价错误”。
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从公募行业历史公告来看,上次净值改错公告发生在2022年底。也就是说,本次是时隔一年半之后的首次“错报”。
公告显示:因“系统处理异常”,浙商汇金卓越稳健3个月持有混合发起式FOF(基金代码:017917)在2024年7月10日的净值计价错误。A类份额的错误净值为0.9844元,正确净值为0.9747元,下修1.00%;C类份额的错误净值为0.9647元,正确净值为0.9552元,下修0.99%。
浙商资管对此表示,对净值计价错误已采取措施予以纠正,未给基金份额持有人造成损失。
行家注意到,从错误净值发布到公告纠正,中间隔了整整五天,并且包括三个工作日。这是因为第一时间未能发现,还是因为需要冗长的流程才能改正BUG呢?
券商背景持牌机构
公开信息显示,浙商资管成立于2013年4月,为浙商证券全资子公司,主营资产管理业务。
据浙商证券2023年年报披露,浙商资管注册资本12亿元,浙商证券持有其100%股权。报告期末浙商资管总资产19.77亿元,净资产16.23亿元;全年营业收入5.40亿元,净利润1.33亿元。
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天天基金网显示,浙商资管现有16名基金经理管理51只产品。截至今年一季度末管理规模341.76亿元,在全行业211家机构中排名第98位,在券商资管子公司中排名第6。
从高管来看,浙商证券财务总监盛建龙先生,兼任浙商资管董事长、总经理。2023年,他在浙商证券领取了173.93万元薪酬。
合规总监杨锴先生,有着司法机关背景,曾任上银基金监察稽核部总监,瑞达基金督察长。
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2023年度,浙商资管有3位独立董事、4位高级管理人员领取薪酬总额为357.206万元。而在2022年,浙商资管3名独董人均薪酬8万元,3名高管人均薪酬109.38万元。如果独董薪酬一标准不变的话,浙商资管的高管人员在2023年的人均薪酬大约为83.3万元,同比下降23.85%。
基金经理表现不佳
而本次净值“错报”的基金经理,同样出身股东方浙商证券。
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履历显示,宋青涛于2010年8月加入浙商证券,曾任电子行业研究员、自营业务股票和债券投资经理。自2017年10月起任职于浙商资管,2018年8月取得投资主办人资质,曾任大宗商品和行业公司研究员。
天天基金网显示,自2020年8月以来,他相继担任了三只产品基金经理,但任内业绩竟然都是负数。
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具体来看,从2020年8月担任浙商汇金卓越优选3个月FOF基金经理,直到今年1月结束运作,三年半时间累计亏损35.09%。
自2021年11月至今担任浙商汇金卓越配置一年持有混合FOF基金经理,A/B类份额任内回报分别为-32.01%和-31.64%。其中A类份额在2022年亏损6,045.76万元,2023年亏损3,774.88万元;提取的管理报酬分别为312.67万元,236.30万元。以营业收入绝对值计算,2022年管理费率约为4.03%,2023年增至4.84%。
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成立于2023年7月31日,浙商汇金卓越稳健3个月持有混合发起式FOF规模仅为0.1亿元,并且同样需要锁定三个月。2023年,这款产品的A/C类份额分别亏损2.23%和4.40%。其中A类份额净亏损30.89万元,收取了2.74万元的管理费,相当于当期营业收入绝对值的18.03%。
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当然,与多家重磅产品亏损的公募同行相比,浙商资管旗下产品整体表现相对不错。2023年全部产品营业收入之和为9.05亿元,净利润之和为6.35亿元,收取管理人报酬5,852.88万元,相当于营收规模的6.47%。
业绩拖后腿的这位基金经理,本次误报“净值”,是否也与KPI的要求有关呢?
而对投资者来说,业绩惨淡,净值报错,却还要掏出真金白银支付基金经理的薪酬,是否会心有不甘?