来源：中国基金报
中国基金报记者 方丽 闫晶滢
4月26日，中国证券监督管理委员会网站显示，北京证监局对原新时代证券及10名相关人员作出行政监管措施。
北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例、内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理。基于此，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。
此外，对相关违法违规事项负有责任的时任“董监高”，也被北京证监局分别采取认定为不适当人选、监管谈话、出具警示函等行政监管措施。
原新时代证券已更名为诚通证券。对于此次罚单，诚通证券在接受采访时表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。自结束托管以来，公司没有因新出现违规行为受到监管处罚。
原新时代证券遭监管谈话
4月26日，证监会网站显示，北京证监局披露了对原新时代证券及相关人员的行政监管措施。
北京证监局指出，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等相关规定。
基于此，北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。北京证监局要求该公司法定代表人于4月25日携带有效身份证件，到北京证监局接受监管谈话。
实际上，早在2020年7月，鉴于原新时代证券存在隐瞒股东关联关系、公司治理失衡的问题，根据《证券法》《证券公司风险处置条例》的规定，证监会决定对原新时代证券实施接管。原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管期限届满后，证监会依法延长了一年的接管期限。
多位时任“董监高”受罚
除公司本身外，时任原新时代证券的10名“董监高”也被北京证监局采取相应的行政监管措施。
具体来看，共有4人被认定为不适当人选，分别是时任董事长、总经理田德军，时任董事长刘汝军，时任分管投资银行业务的副总经理万勇，时任董事会秘书封照波，分别被认定为不适当人选3年、6年、10年、1年。
其中，万勇被认定为不适当人选的时间最长。北京证监局指出，原新时代证券被接管前投资银行业务存在多个项目第三方支付不规范、项目管理不到位、工作底稿不完善等事项，同时存在风险项目多、经济损失巨大及多次受到监管处罚的情况，反映出投行业务执业质量差，影响恶劣。时任分管投资银行业务的副总经理万勇对此负有责任。
此外，时任监事会主席郭庆涛，时任董事长、总经理叶顺德，合规负责人周光平，副总经理、财务负责人秦皓4人，被采取出具监管谈话的行政监管措施。从违规事由上看，涉及原新时代证券未能有效合规管理，被接管前存在长期未如实报送实控人持股比例、资管业务管理不到位等问题。
除上述人员外，时任董事会办公室负责人杨程和时任人力资源部负责人武津成也被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。
公司回应：系针对被接管前问题
将坚持合规稳健经营理念
诚通证券接受采访时表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。
原新时代证券结束接托管，中国诚通集团成为公司主要股东后，公司更名为诚通证券，通过全面加强公司党的建设、规范和完善公司治理、强化合规风控管理等一系列举措，保障了公司合规稳健经营。自结束托管以来，公司没有因新出现违规行为受到监管处罚。
未来，公司将认真贯彻中央金融工作会议精神，坚持服务实体经济、服务国资央企高质量发展、服务国有资本运营的战略使命，以投资者为本，发挥专业优势，坚持合规稳健经营理念，做好资本市场“看门人”，持续全面推进公司高质量发展，努力成为具有国有资本运营特色的一流证券公司。
此前，市场对原新时代证券关注颇多，这家券商自2022年实现股权变更并更名以来，逐渐走上稳健经营的道路。
2021年12月，国有资本运营公司中国诚通集团通过北京产权交易所公开交易成功收购原新时代证券98.24%的股权，同时获得了证券公司及其控股的公募基金公司两块金融牌照，增强完善了其国有资本运营的功能作用。
2022年3月，证监会核准中国诚通集团成为原新时代证券主要股东、融通基金实际控制人。2022年5月27日，证监会结束对原新时代证券行政接管，同时批准其恢复正常经营。同年6月，新时代证券更名诚通证券，正式成为央企子公司。
中国诚通集团并购近2年来，诚通证券经营逐步回归正轨，业绩企稳回升，有效扭转了人才流失严重、业务停滞的不利局面。2022年，公司实现净利润4.24亿元（合并报表口径），较2021年增长46.06%。2023年，公司各项业务也保持稳定增长，呈现出良好的发展势头。
据悉，诚通证券致力于特色化、差异化发展，在落实党建引领、重塑发展战略、提升管理水平、强化风险管控、加强文化建设等方面持续不断努力。公司以服务央国企改革发展为经营特色，为国资央企提供综合金融服务，打造特色投行、资产管理及研究业务，在资本市场上树立了独具特色的券商品牌。
