“十四五”时期，高质量发展是经济社会发展的主题，也是资本市场和证券行业发展的主线。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券行业高质量发展与文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业高质量发展或文化建设的思想感悟、实践经验和政策建议，共同书写资本市场新时代篇章！本文为专栏文章之二十九。
文化建设是提升民族自信、增强社会凝聚力与向心力的有力武器，是新时代开创党和国家事业新局面的思想保证和精神力量。恒泰证券股份有限公司（下称恒泰证券）总裁牛壮日前在接受中国证券报记者专访时表示，在8年的企业文化建设历程中，恒泰证券秉持坚守、不断发展，致力践行企业使命，努力实现企业愿景，并持续促进建立“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
石破不夺坚
文化建设的“三个坚持”
在牛壮看来，证券公司文化建设应以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，以保护投资者合法权益为出发点，以促进资本市场健康持续发展为目标，承担起服务实体经济和国家战略的责任。
恒泰证券始终坚持党建引领文化建设，加强公司党委对文化建设的引领、指导、监督、评价作用。组织保障方面，公司组建“企业文化建设领导小组”，公司党组成员作为领导小组的核心成员，主导文化观念的提炼总结与丰富发展，部署文化理念的战略落实，评价文化建设的组织实施。思想意识方面，融入提升公司文化理念，丰富深刻文化内涵。公司组织开展党的理论学习、红色基地参观、组织生活会等活动，引导员工持续加强对公司文化理念结合社会主义核心价值观的融汇理解。宣传落实方面，以开辟云端党建阵地等创新方式开展教育活动，营造浓厚的党建文化氛围。
《证券行业文化建设十要素》提出“创新、协调、绿色、开放、共享”的行业发展新理念。牛壮表示，这是基于目前行业发展中显现的合规风控薄弱、过度短期激励、缺乏声誉约束等“软实力”发展滞后的问题。可持续发展强调增长与质量并重并举、发展与风控双管齐下，注重底线思维和风险意识。
“恒泰证券始终坚持秉承可持续发展观，以‘诚信’‘创新’作为服务、经营、管理的长盛之道。”牛壮表示，合规风控方面，强化“合规”理念，将“合规”理念纳入企业文化核心价值观之一的“诚信”价值观中，作为公司经营的文化基石，融入日常工作的各方面，要求全员树立底线思维，业务创新均应适应证券市场发展方向，符合公司发展战略，满足法律法规的规范要求；在支持业务创新的基础上，加强对业务风险的识别、评估、监控、报告和管控，将新业务纳入全面风险管理体系。
此外，恒泰证券秉承“为社会创造财富”的企业使命，坚持积极履行行业使命，切实肩负社会责任。根据牛壮介绍，作为根植于边疆少数民族地区的证券公司，恒泰证券在自身实现发展壮大的同时，支持民族地区的公益慈善事业与实体经济发展。
日日新 又日新
文化建设的“三个发展”
“注重理念发展，丰富文化内涵。恒泰证券企业文化是每一位员工长期以来积淀下来的团体的共同信仰、价值观和行为，凝聚了全体恒泰人不断超越自我、持续追求卓越的内心诉求。”牛壮表示，文化内涵并不是一成不变的，是需要与时俱进不断发展的。
恒泰证券文化建设正式提出于2013年，历经8年的建设历程，形成了较为完整的文化体系。牛壮指出，回首过去，恒泰证券企业文化核心价值观引领公司员工敬业拼搏，形成了普遍认同感与强大凝聚力；展望未来，行业文化建设迎来新篇章，新理念、新方法将促进以文化为支撑的公司发展行稳致远。
“注重机制发展，提效文化建设。管理机制的建立和不断完善是证券公司文化建设实施的有效路径。”牛壮介绍称，恒泰证券通过完善各项管理机制，将公司价值追求融入经营管理理念，进而指导规范管理机制运行。内控机制方面，公司建立了制度化、标准化、规范化的合规管理体系和完善的全面风险管理体系，对各类风险进行有效管理，确保公司整体风险的可测、可控、可承受。薪酬与激励机制方面，通过与外部咨询公司开展咨询合作，尝试探索员工持股等长期激励方式，加强价值约束在员工绩效考核方面的应用，通过持续优化薪酬结构、完善激励递延，逐渐建立更加健康科学的绩效体系与绩效文化。
“注重专业发展，引领业务创新。专业是证券机构安身立命之本，‘致力财富管理，成为具有强大市场影响力的证券控股集团’是恒泰证券的愿景。”牛壮表示，恒泰证券未来发展仍将致力于以客户为导向的财富管理，不断提升自身财富管理能力，打造恒泰特色财富管理品牌。
金融科技创新发展方面，恒泰证券高度重视科技赋能，以金融科技研究院为依托，为公司财富管理转型升级及业务管理提供全面的金融科技支持，公司自主研发的移动客户服务终端APP“恒泰九点半”，定位全业务链的综合金融平台。创新丰富产品服务方面，恒泰证券致力不断提升优化金融产品研究体系，建立公募基金引入评价体系及公募基金销售精选池、星选池，构建策略组合，满足客户对不同类别基金产品多样化选择需求。
最后，牛壮强调，在“十个坚持”的历史经验指引下，恒泰证券将始终秉持高质量、可持续发展的经营理念，坚定固本强基、建成“百年老店”的决心，在践行企业使命、实现企业愿景的征程中，铸就恒泰文化魂，不负金融伟大梦，为建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场持续贡献恒泰力量。
牛壮，清华大学五道口金融学院EMBA硕士、中国人民大学硕士（主修会计），现任恒泰证券股份有限公司总裁。具有15年证券从业经验，曾担任恒泰证券股份有限公司财务总监、常务副总裁。
编辑：王寅
