原标题 刚刚！证监会及中纪委等4条信息显示IPO业务趋严！投行监管明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息
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证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。对此，驻证监会纪检监察组在督促证监会加大监管执法力度的同时，推动修订完善保荐业务管理办法，建立处罚信息集中公示机制，明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息，实现监督与监管同向发力，推动保荐机构归位尽责。
驻证监会纪检监察组精准履职护航注册制改革
来源：中央纪委国家监委网站 发布时间：2021-05-08
中央纪委国家监委网站 陈昊
记者日前从中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组获悉，为推动规范保荐机构履职尽责，保障注册制改革顺利推进，该纪检监察组进一步加强政治监督，督促证监会强化监管职责，压实保荐机构“看门人”责任。
近日，证监会集中公布了海通证券、财信证券、华西证券、中山证券等多家证券公司因投行业务及从业人员违规被处罚的信息，涉及对发行人核查不充分、内部控制有效性不足等违规行为。对此，驻证监会纪检监察组在督促证监会加大监管执法力度的同时，推动修订完善保荐业务管理办法，建立处罚信息集中公示机制，明确每季度集中向社会公布投行业务处罚信息，实现监督与监管同向发力，推动保荐机构归位尽责。
股票发行注册制改革不仅是审核重点、方式和分工的优化，还需要配套建立发行人质量、发行价格与节奏的市场化约束机制。“在这一变化下，保荐机构的履职尽责能力成为注册制改革配套机制有效运行的重要基础。”驻证监会纪检监察组有关负责人说，该纪检监察组与证监会党委持续开展沟通会商，推动证监会立足监管职责定位，调整完善相应制度和流程，并将保荐业务监管等重要公权力的监督作为工作重点，督促证监会机构监管部门、派出机构和行业协会进一步聚焦保荐业务从严监管。
“问题是监管的重心，也是监督的重点。”驻证监会纪检监察组有关负责人说，该纪检监察组将继续紧盯“一查就撤”“带病闯关”等问题，持续推动证监会进一步完善基础制度、加强监管执法，确保注册制改革平稳推进。
严查金融风险背后的腐败问题
来源：中央纪委国家监委网站 发布时间：2021-01-23 06：07
中央纪委国家监委网站 陈昊
金融是国民经济的命脉，关系国计民生和经济社会发展各个领域。金融领域腐败往往与各种市场风险交织，不仅影响金融职能作用发挥，更容易引发系统性风险。习近平总书记在十九届中央纪委五次全会上强调，要持续压实金融管理部门、监管机构和地方党委、政府主体责任，做好金融反腐和处置金融风险统筹衔接，强化金融领域监管和内部治理。
与会同志表示，要从讲政治的高度严查金融风险背后的腐败问题，以强监督推动强监管，推动资本市场更好服务经济社会高质量发展。
中央纪委委员，中央纪委国家监委驻中国银保监会纪检监察组组长李欣然说：“总结金融反腐工作，我们深刻认识到，旗帜鲜明讲政治，增强‘四个意识’，坚定‘四个自信’，做到‘两个维护’，准确把握大局大势，自觉贯彻党中央决策部署，是金融反腐不断取得成效的根本保障。”
2020年，驻银保监会纪检监察组严查重大金融风险、监管失职失守背后的腐败问题，对原中国银监会内蒙古监管局党委书记、局长薛纪宁，原中国银监会山西监管局党委书记、局长张安顺等人采取留置措施，对16名会管干部给予党纪政务处分。全系统共受理检举控告类信访举报1231件，立案160件，纪律处分164人。
“在今后工作中，要紧盯政治方向、政治站位，突出政治监督的统领作用，同时，通过推动驻在部门提升用政治眼光观察和分析经济问题能力，增强驻在部门贯彻落实党中央重大决策部署的政治自觉和担当作为。”李欣然说。下一步，驻银保监会纪检监察组将坚决贯彻习近平总书记重要讲话精神，认真落实五次全会的部署，坚定稳妥深化金融反腐，以强监督推动强监管，为银行业保险业健康有序发展提供坚强纪律保障。
深化金融反腐工作，要一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，持续深化标本兼治。
为强化政治监督，提升治理效能，2020年，中央纪委国家监委驻中国人民银行纪检监察组在集中力量查办11起涉及支付清算、货币金银等重点领域腐败案件基础上，深化以案促改，发出6份纪检监察建议，并会同人民银行党委、外汇局党组出台工作人员与管理服务对象廉洁交往的规定等，推动驻在单位扎紧制度笼子。
“必须坚持系统观念和底线思维，以政治眼光观察和分析经济金融问题，坚决防控系统性风险。”中央纪委委员，中央纪委国家监委驻中国人民银行纪检监察组组长徐加爱说，将督促人民银行党委、外汇局党组从政治高度研究部署工作，继续以提高治理效能为目标，着力强化政治监督，严肃查处腐败问题，并以此推动金融监管强化、促进金融治理完善。
金融监管部门是金融领域的“守门人”。从近年来资本市场发生的重大风险事件看，仍有少数监管干部和金融机构、不法商人长期勾结，严重扰乱金融秩序，甚至威胁金融安全。
过去一年来，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组不断推动强化对权力运行的监督制约，特别是按照垂管单位纪检监察体制改革试点安排，积极探索驻点监督工作机制，对沪深证券交易所进行重点监督，努力解决“看不全、抓不准、不及时”问题，将监督的探头有效覆盖到交易所权力运行一线。
“贯彻落实习近平总书记在全会上的重要讲话精神、确保全会作出的重要部署落到实处，是我们当前的一项重要政治任务。”中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组组长樊大志说，要紧扣贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展这一主线，强化对注册制改革等资本市场重大改革工作的监督，持续督促证监会系统党员干部牢记我国资本市场的政治属性和人民性，确保金融创新必须在审慎监管的前提下进行，为全面建设社会主义现代化国家开好局、起好步提供有力保障。
2021年4月26日-4月30日发行监管部发出的发审委工作会议审核意见
时间：2021-05-07 来源：中国证监会 www.csrc.gov.cn
自2021年4月26日至4月30日，发行监管部共发出一家首次公开发行股票企业的发审委工作会议审核意见，具体如下：
一、双枪科技股份有限公司
2021年4月29日，叩叩财讯发表题为《碰瓷李冰冰，“筷子公司”以“科技”之名挟硬伤闯IPO！双枪科技刻意隐瞒大客户关联迷雾难解》的报道。请发行人进一步说明和披露：经销商广州粤涵贸易有限公司、深圳市沁缘森家居用品有限公司设立的资金来源，是否存在委托或代理持股情形，是否存在非经营性资金往来，发行人及其控股股东、实际控制人、董监高是否实质控制前述经销商，是否存在关联交易非关联化情况，是否存在利益输送或其他异常情形。请保荐机构就上述媒体质疑事项进行核查，说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。
4月份已有22家IPO企业终止上市辅导！最多的是上海和江苏各3家、3家精选层
22家IPO终止辅导、3家是新三板精选层辅导
上海和江苏证监局各3家，辽宁、黑龙江、浙江、山东、湖南和四川证监局各2家，北京、贵州、安徽、云南、大连等证监局各1家，
1、2021-04-28北京证监局：北京凯德石英股份有限公司关于终止与平安证券股份有限公司终止辅导协议
2、2021-04-27贵州证监局：关于终止贵州飞利达科技股份有限公司辅导备案的请示
3、2021-04-14辽宁证监局：中信证券股份有限公司关于终止对辽鞍机械股份有限公司上市辅导工作的报告
4、2021-04-14辽宁证监局：关于终止对丹东丰能工业股份有限公司上市辅导的说明
5、2021-04-12黑龙江证监局：华龙证券股份有限公司关于对黑龙江省恒源食品股份有限公司终止辅导的报告
6、2021-04-15黑龙江证监局：江海证券有限公司关于大庆亿鑫化工股份有限公司申请终止向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导的报告
7、2021-04-26上海证监局：中金公司关于上海亚朵商业管理（集团）股份有限公司辅导工作终止报告公示
8、2021-04-20上海证监局：中天国富关于上海海栎创科技股份有限公司辅导工作终止报告公示
9、2021-04-20上海证监局：华金证券关于慧云新科技股份有限公司辅导工作终止报告公示
10、2021-04-06江苏证监局：中信证券股份有限公司关于终止苏州规划设计研究院股份有限公司辅导备案的报告
11、2021-04-06江苏证监局：南京中科水治理股份有限公司关于终止公司股票公开发行并在精选层挂牌辅导工作的报告，南京中科水治理股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于南京中科水治理股份有限公司挂牌公开发行并在精选层挂牌之辅导协议的解除协议
12、2021-04-23浙江证监局：中德证券有限责任公司关于对万源生态股份有限公司终止辅导的报告
13、2021-04-08浙江证监局：浙商证券股份有限公司关于终止杭州小电科技股份有限公司辅导备案的报告
14、2021-04-20安徽证监局：国元证券股份有限公司关于终止对黄山富田精工智造股份有限公司辅导的申请报告
15、2021-04-21山东证监局：中信证券股份有限公司关于终止对天诺光电材料股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作的公告
16、2021-04-07山东证监局：瑞信方正证券有限责任公司关于终止对招金矿业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作的公告
17、2021-04-25湖南证监局：关于撤回华翔翔能科技股份有限公司辅导备案的申请报告
18、2021-04-15湖南证监局：关于撤回湖南安邦制药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导备案的申请报告
19、2021-04-06四川证监局：华安证券股份有限公司关于终止对四川新健康成生物股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在精选层挂牌辅导的申请（新三板）
20、2021-04-06四川证监局：中原证券股份有限公司关于四川千行你我科技股份有限公司终止首次公开发行股票并上市辅导的情况说明
21、2021-04-26云南证监局：国信证券股份有限公司关于天宝动物营养科技股份有限公司首次公开发行股票终止辅导工作报告
22、2021-04-28大连证监局：大连医诺生物股份有限公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公合同解除协议
