新浪财经讯 12月14日 青海证监局公告称，九州证券股份有限公司上海分公司负责人刘宏友为上海裕镕投资管理有限公司股东（出资比例52.5%），并存在兼职担任上海裕镕投资管理有限公司的法定代表人、董事长和总经理的情况。你公司在入职审查、入职后的持续管理中均未发现刘宏友兼职以及从事其他经营性活动的行为，公司内部管理存在缺陷，合规管理不到位。
同时公告称，决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你公司应自本监管措施下发之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，检查公司董监高和分支机构负责人兼职或从事其他经营性活动的情况，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。
