来源：瑞恩资本RyanbenCapital
香港证监会于周二（10月13日）发布，香港证监会已对两个集团采取行动，因它们涉嫌参与欺诈计划，意图就IPO（首次公开招股）的股份需求营造虚假或非真实的表象。
香港证监会亦已根据《证券及期货（在证券市场上市）规则》第8（1）条指示香港联合交易所有限公司，自今天上午9时正起暂停茶百道（02555.HK）的股份交易。
香港证监会指令停牌，茶百道（02555）股份停止买卖
香港证监会高度关注，茶百道的IPO可能曾被人为操纵，意图就茶百道的股份需求营造非真实的表象。在香港证监会继续进行调查期间，暂停茶百道的股份交易，对为该股维持一个有秩序和公平的市场及维护投资大众的利益是有需要或合宜的。
就第一个可疑集团而言，香港证监会已向6家经纪行发出限制通知书，禁止它们处置或处理孙然（Ms Sun Ran，女）及八家相关公司（即Avant Team Limited、Citadel Wealth Limited、Fortuna Capital Management Limited、Gemstone Capital Management Limited（并非另一家获证监会发牌的同名香港法团）、Generations Capital Management Limited、Panda Capital Management Limited、Prudent Wealth Global Inc及Timeless Capital Management Limited）（该九个实体）名下客户帐户内的资产，以4，379，463，215港元为限（证监会历来同类案件中的最高限制金额）。第一个可疑集团涉嫌参与有关拨康视云（02592.HK）及茶百道的IPO欺诈计划（注3至7）。
香港证监会指令停牌，拨康视云（02592）股份停止买卖
就第二个可疑集团而言，香港证监会已向29家经纪行发出限制通知书，禁止它们处理或处置刘浩然（Mr Liu Haoran，男）、The Reynold Lemkins Group （Asia） Limited及Kaufmann & Company Pan-Asia Limited（该三个实体）名下客户帐户内的资产，以285，030，265港元为限。这可疑集团涉嫌参与有关天聚地合（02479.HK）的IPO欺诈计划。
有关可疑集团涉嫌参与欺诈计划，其中部分IPO所得款项可能已根据上市公司与该等集团之间未有披露的协议，被转离有关公司，作所谓的金融产品投资之用。该等协议可能促使IPO所得款项暗中回流至主要首次公开招股承配人或其关连人士。
收到限制通知书的经纪行并非香港证监会调查的对象。有关限制通知书并不影响该等经纪行的运作或它们的其他客户。
该等限制通知书禁止相关经纪行在未取得证监会事先书面同意的情况下：
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以任何方式处置或处理，或辅助、怂使或促致另一人以任何方式处置或处理相关资产；及
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执行该九个实体或该三个实体直接或间接发出的任何指示。
若相关经纪行接获任何涉及被限制资产的指示，亦须通知香港证监会。
香港证监会认为，就维护投资大众的利益或公众利益而言，发出该等通知书以保存有关资产是可取的做法。所涉各方日后可能会被饬令透过复还程序，向受影响的投资者作出赔偿。
由于调查仍在进行中，香港证监会不会作进一步评论。
备注：
孙然是嘉实国际投资有限公司的持牌代表，而该公司是一家根据《证券及期货条例》获发牌进行第1、4及9类受规管活动的法团。
Citadel Wealth Limited、Fortuna Capital Management Limited、Gemstone Capital Management Limited、Generations Capital Management Limited、Panda Capital Management Limited及Prudent Wealth Global Inc均为在英属维京群岛注册成立的公司。Avant Team Limited是一家在塞舌尔共和国注册成立的公司。Timeless Capital Management Limited是一家在萨摩亚独立国注册成立的公司。
该6家经纪行分别为中国国际金融香港证券有限公司、招银国际证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司、海通国际证券有限公司、嘉实国际投资有限公司及华盛资本证券有限公司。
The Reynold Lemkins Group （Asia） Limited及Kaufmann & Company Pan-Asia Limited均为在香港注册成立的公司。
该29家经纪行分别为雅利多证券有限公司、满好证券有限公司、中国银河国际证券（香港）有限公司、中国国际金融香港证券有限公司、中信建投（国际）证券有限公司、中信证券经纪（香港）有限公司、招银国际证券有限公司、富德证券有限公司、富途证券国际（香港）有限公司、结好证券有限公司、华业证券有限公司、国信证券（香港）经纪有限公司、华泰金融控股（香港）有限公司、东方证券（香港）有限公司、百惠证券有限公司、辉立证券（香港）有限公司、平安证券（香港）有限公司、华富建业证券有限公司、日发证券有限公司、瑞邦证券有限公司、软库中华金融服务有限公司、国投证券（香港）有限公司、圣衡金融控股有限公司、老虎证券（香港）环球有限公司、TradeGo Markets Limited、盈立证券有限公司、华盛资本证券有限公司、云锋证券有限公司及中泰国际证券有限公司。
