证券代码：002653证券简称：海思科公告编号：2013－069
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王俊民、主管会计工作负责人邓翔及会计机构负责人（会计主管人员）骆大军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
承诺事项
承诺方
承诺内容
承诺时间
承诺期限
履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
公司
公司承诺2012年—2014年，每年以现金方式分配的利润占当年实现的可分配利润的比例平均不少于40％。
2011年12月26日
2012－2014年
严格履行
王俊民、范秀莲、郑伟
1、王俊民、范秀莲、郑伟承诺：自公司股票上市日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司本次发行前已发行的股份。2、除前述股份锁定承诺外，王俊民、范秀莲、郑伟承诺：在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的25％；离职后半年内，不转让其直接或间接所持有的公司股份。自公司向证券交易所申报本人离任信息日起6个月内，本人所增持的公司股份也将按法律规定予以锁定。3、王俊民、范秀莲、郑伟承诺：三人在作为公司的控股股东及实际控制人期间，保证不自营或以合资、合作等方式经营任何与公司现从事的业务有竞争的业务，三人现有的或将来成立的全资子公司、控股子公司以及其他受三人控制的企业亦不会经营与公司现从事的业务有竞争的业务。如违反上述承诺，三人同意承担给公司造成的全部损失。
2011年12月26日
长期有效
严格履行
其他对公司中小股东所作承诺
公司
公司承诺在向深圳市金兆典当行有限公司、深圳市万泽碧轩贸易有限公司及贵州华源瑞丰煤业股份有限公司提供委托贷款后的12个月内，通过入伙的成都聚智融合投资中心（有限合伙）向四川英祥实业集团有限公司提供委托贷款后的12个月内，公司子公司使用闲置募集资金购买人民币结构性存款理财产品ＨＹ2013Ｑ12Ｍ211及金葫芦十五期2013090415后的12个月内，不使用闲置募集资金暂时补充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、不将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
2012年10月26日
提供相应的委托贷款及购买相应的理财产品后的12个月内
严格履行
承诺是否及时履行
是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如有）
无
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度末增减（％）
总资产（元）
2，230，996，275．74
1，946，291，976．81
14．63％
归属于上市公司股东的净资产（元）
1，763，520，602．99
1，707，801，664．12
3．26％
本报告期
本报告期比上年同期增减（％）
年初至报告期末
年初至报告期末比上年同期增减（％）
营业收入（元）
272，981，239．00
30．49％
728，770，127．66
36．71％
归属于上市公司股东的净利润（元）
128，717，015．27
20．01％
355，793，938．87
20．04％
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
111，140，470．09
20．28％
290，544，895．00
38．44％
经营活动产生的现金流量净额（元）
－－
－－
344，298，166．08
12．43％
基本每股收益（元／股）
0．12
20％
0．33
17．86％
稀释每股收益（元／股）
0．12
20％
0．33
17．86％
加权平均净资产收益率（％）
7．58％
0．47％
21．11％
－0．3％
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数
15，658
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（％）
持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态
数量
王俊民
境内自然人
40．33％
435，650，400
435，650，400
质押
67，500，000
范秀莲
境内自然人
22．93％
247，665，600
247，665，600
质押
24，000，000
郑伟
境内自然人
15．82％
170，877，600
170，877，600
西藏天禾广诚投资有限公司
境内非国有法人
4．39％
47，433，600
47，433，600
申银万国证券股份有限公司约定购回专用账户
境内非国有法人
1．89％
20，417，400
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金
其他
0．77％
8，296，425
中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
其他
0．49％
5，273，224
谭颂斌
境内自然人
0．45％
4，877，073
质押
4，595，400
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金
其他
0．42％
4，504，697
中国工商银行－广发聚瑞股票型证券投资基金
其他
0．4％
4，320，107
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
股份种类
数量
申银万国证券股份有限公司约定购回专用账户
20，417，400
人民币普通股
20，417，400
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金
8，296，425
人民币普通股
8，296，425
中国光大银行－国投瑞银创新动力股票型证券投资基金
5，273，224
人民币普通股
5，273，224
谭颂斌
4，877，073
人民币普通股
4，877，073
中国农业银行－中邮核心成长股票型证券投资基金
4，504，697
人民币普通股
4，504，697
中国工商银行－广发聚瑞股票型证券投资基金
4，320，107
人民币普通股
4，320，107
中国农业银行－上投摩根新兴动力股票型证券投资基金
4，279，426
人民币普通股
4，279，426
西藏山南盛华康源创业投资合伙企业（有限合伙）
3，583，260
人民币普通股
3，583，260
中国银行－泰达宏利行业精选证券投资基金
3，535，677
人民币普通股
3，535，677
中国银行－泰信优质生活股票型证券投资基金
3，253，837
人民币普通股
3，253，837
上述股东关联关系或一致行动的说明
上述前10名股东中，王俊民、范秀莲、郑伟系一致行动人，王俊民持有天禾广诚90％股权，除上述关系外，公司未知上述前10名股东是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。上述前10名无限售条件股东中，西藏山南盛华康源创业投资合伙企业（有限合伙）与申银万国证券股份有限公司进行了约定购回交易，中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金及中国农业银行－上投摩根新兴动力股票型证券投资基金同属上投摩根基金管理有限公司管理。除上述关系外，公司未知上述前10名无限售条件股东之间，以及前10名无限售条件股东和前10名股东之间是否存在其他关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
截至本报告期末，公司上述股东中，谭颂斌通过投资者信用账户持有公司股份281，403股，通过普通证券账户与投资者信用账户合计持有公司股份4，877，073股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
公司股东西藏山南盛华康源创业投资合伙企业（有限合伙）与申银万国证券股份有限公司进行了约定购回交易，截至本报告期末上述交易待回购股份共20，250，000股，占公司总股本的1．87％；公司股东谭颂斌与海通证券股份有限公司进行了约定购回交易，截至本报告期末上述交易待回购股份共2，025，000股，占公司总股本的0．19％。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、应收利息2013年9月30日报表数为29，317，142．29元，比年初数增加39．12％，主要系本期应收定期存款利息增加所致。
2、预付账款2013年9月30日报表数为115，152，574．15元，比年初数增加39．78％，主要系本期预付供应商货款增加所致。
3、其他应收款2013年9月30日报表数为20，328，975．23元，比年初数增加167．27％，主要系本期应收往来款增加所致。
4、存货2013年9月30日报表数为64，037，111．75元，比年初数增加95．19％，主要系子公司辽宁海思科处于成长期，根据销售计划产成品备货量增加所致。
5、其他流动资产2013年9月30日报表数为186，371，500元，比年初数减少115．21％，系本期增加一年期以下理财产品所致。
6、持有至到期投资2013年9月30日报表数为285，000，000元，系本期增加一年期以上理财产品所致。
7、开发支出2013年9月30日报表数为9，066，545元，比年初数增加68．38％，主要系本期子公司四川海思科外购研发工艺技术所致。
8、递延所得税资产2013年9月30日报表数为18，942，609．58元，比年初数增加64．24％，主要系本期公司向子公司辽宁海思科销售的材料内部未实现利润确认的递延所得税资产增加所致。
9、短期借款2013年9月30日报表数为230，000，000元，比年初数增加3．6倍，系本期本公司新增银行借款所致。
10、预收账款2013年9月30日报表数为51，910，982．97元，比年初数增加48．7％，主要系本期公司收客户货款尚未发货所致。
11、其他应付款2013年9月30日报表数为94，785，636．59元，比年初数增加56．35％，主要系本期收客户货款保证金所致。
12、股本2013年9月30日报表数为1，080，270，000元，比年初数增加1．7倍，系本期资本公积转增股本所致。
13、资本公积2013年9月30日报表数为29，234，724．07元，比年初数减少95．88％，系本期资本公积转增股本所致。
14、营业收入2013年1－9月发生数为728，770，127．66元，比上期数增加36．71％，主要系公司产品销售量增长所致。
15、营业成本2013年1－9月发生数为196，671，589．68元，比上期数增加35．69％，增长幅度小于营业收入的增长，主要系与生产合作商的采购量达到一定数量后采购成本有所下降。
16、营业税金及附加2013年1－9月发生数为11，368，279．17元，比上期数增加97．43％，主要系随着营业收入及毛利率的增加缴纳的附加税增加。
17、管理费用2013年1－9月发生数为131，397，393．11元，比上期数增加34．02％，主要系本集团研发投入增加所致。
18、投资收益2013年1－9月发生数为2，497，030．28元，比上期数增加61．94％，主要系本期计提一年期以上理财产品收益所致。
19、营业外收入2013年1－9月发生数为65，732，504．36元，比上期数减少35．28％，主要系本期收到的政府补助减少所致。
20、营业外支出2013年1－9月发生数为1，906，001．44元，比上期数减少75．85％，主要系上期本公司对雅砻文化节的赞助支出及上期子公司辽宁海思科销毁药品、清理固定资产损失。
21、支付给职工以及为职工支付的现金2013年1－9月发生数为78，643，427．58元，比上期数增加51．31％，主要系本期支付的年终奖增加以及员工人数增长致使支付的薪酬总额增加所致。
22、支付的各项税费的现金2013年1－9月发生数为139，426，347．39元，比上期数增加68．69％，主要系随着销售增长本期支付的增值税及附加税增加所致。
23、支付其他与经营活动有关的现金2013年1－9月发生数为158，833，414．96元，比上期数增加65．78％，主要系本期对募投项目“营销网络拓展项目”及研发投入增加所致。
24、收到其他与投资活动有关的现金2013年1－9月发生数为173，708，521．81元，系本期收回定期存款本金所致。
25、投资支付的现金2013年1－9月发生数为435，000，000元，比上期数增加3．75倍，系本期购买理财产品所致。
26、支付其他与投资活动有关的现金2013年1－9月发生数为220，000，000元，系本期增加定期存款所致。
27、取得借款收到的现金2013年1－9月发生数为230，000，000元，比上期数增加3．6倍，系本期本公司新增银行借款所致。
28、偿还债务支付的现金2013年1－9月发生数为50，480，325．6元，比上期数增加116．02倍，系本期本公司归还银行借款所致。
二、公司或持股5％以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
项目
年初至报告期期末金额
说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
－737，526．49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
65，364，802．01
委托他人投资或管理资产的损益
1，710，383．56
对外委托贷款取得的损益
5，323，958．12
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
－800，772．60
减：所得税影响额
5，611，800．73
合计
65，249，043．87
－－
三、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%）
10％
至
40％
2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）
48，736．7
至
62，028．53
2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元）
44，306．09
业绩变动的原因说明
公司主营业务稳定增长，内部管理不断加强，使2013年全年业绩较2012年有所增长。
西藏海思科药业集团股份有限公司
法定代表人：王俊民
2013年10月25日
证券代码：002653证券简称：海思科公告编号：2013－067
西藏海思科药业集团股份有限公司
第二届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第三次会议（以下简称“会议”）于2013年10月25日以通讯表决方式召开。会议通知于2012年10月18日以传真或电子邮件方式送达。会议应出席董事7人，以通讯表决方式出席董事7人。会议由董事长王俊民先生召集并主持。本次会议的通知、召开以及参与表决董事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。全体董事经过审议，通过了如下决议：
审议通过了《公司2013年第三季度报告全文及正文》
表决结果：7票同意、0票弃权、0票反对。
公司2013年第三季度报告全文及正文同日刊登于巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
特此公告。
西藏海思科药业集团股份有限公司董事会
2013 年 10 月 26 日
证券代码：002653证券简称：海思科公告编号：2013－068
西藏海思科药业集团股份有限公司
第二届监事会第二次会议
决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西藏海思科药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二次会议（以下简称“会议”）于2013年10月25日以通讯表决方式召开。会议通知于2012年10月18日以传真或电子邮件方式送达。会议应出席监事3人，以通讯表决方式出席监事3人。会议由监事会主席梁勇先生召集并主持。本次会议的通知、召开以及参与表决监事人数均符合有关法律、法规、规则及《公司章程》的有关规定。全体监事经过审议，通过了如下决议：
审议通过了《公司2013年第三季度报告全文及正文》
表决结果：3票同意、0票弃权、0票反对。
监事会认为：公司2013年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观的反应了公司2013年第三季度的财务及经营情况。
公司2013年第三季度报告全文及正文同日刊登于巨潮资讯网等公司指定信息披露媒体。
特此公告。
西藏海思科药业集团股份有限公司
监事会
2013 年 10 月 26 日
