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证监会大规模进驻全面通查基金公司

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唐建2007年5月,原上投摩根成长先锋基金经理唐建因涉嫌利用内幕信息从事违规投资活动而被证监会立案查处,成为中国证券监管者对“老鼠仓”的首次重拳出击。

夏雷阵阵,狂风过后,积水退去。天空刚刚放晴,基金监管大鼓再次被擂响。一支超过20人的监管团队正活跃在深圳基金公司。

跟其他在8点多正常打卡上班的员工一样,他们着装正式,提着塞了资料的公文包,一大早赶到基金公司,在公司安排的会议室一直工作到傍晚。第二天接着重复这样的工作,时间长达一个月。

这是证监局三年一度的深度大检查,正在深圳。他们是深圳证监局的检查团队。

“想查什么就查,想调资料看就调,想找人谈话就谈。查投研人是不是带手机工作,这只是最基本的,偶尔也会抽查投研部的电脑,还有交易室的监控录像。”一家近年接受了三年检的基金公司人士说。

不止深圳在举行三年大检。记者从华泰柏瑞基金一位高管处了解到,上海的基金公司也要接受每三年一次的大检查。“这是证监会里的规定,北上广深都要执行。”

今年,证监会最早在北京展开大规模检查,随后扩至上海、深圳。“郭主席上台后,基金监察力度明显加大了。”一位监管系统人士回应记者。

上海基金也明显感觉到监管力度加大。今年来上海多家基金公司员工被要求报备直系亲属信息,个别亲友炒股的员工被提醒注意避免涉及违规。

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