深圳特区报讯 （记者 王欣）证监会昨天发布《证券投资顾问业务暂行规定》和《证券研究报告暂行规定》的征求意见稿，并向社会公开征求意见。该规定首次从法规角度明确了以荐股软件、终端设备等为载体来提供建议服务等行为，应当执行的相关规定；后者则要求券商、证券投资咨询机构公平对待研究报告使用者，并在利益冲突管理等方面作出了明确规定。
监管部门在《证券投资顾问业务暂行规定》中提出，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广行为，不得以夸大、误导性语言明示或者暗示保证投资收益；不得对服务能力和业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传；不得由不具备证券从业资格的人员进行业务推广和客户招揽。
证券公司、证券投资咨询机构通过公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当提前5个工作日将广告宣传方案及材料报公司注册地证监局、媒体所在地证监局进行合规审查。
规定要求，证券公司负责发布证券研究报告业务的高级管理人员，不得同时负责自营、资产管理等存在利益冲突的证券业务。
证券公司、证券投资咨询机构还要求采取有效措施，保证研究部门及其人员制作和发布证券研究报告，不受公司其他部门和人员以及证券发行人、上市公司、基金管理公司、证券资产管理公司、特定客户等利益相关方的干涉和影响；不得向本公司有承销保荐、财务顾问等业务关系的证券发行人或者上市公司承诺，发布对其有利的证券研究报告。
