商报讯（记者 孟凡霞 李子君）为加强证券期货业反洗钱工作，防范洗钱和恐怖融资风险，证监会昨日发布了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（以下简称《办法》）征求意见稿，并向社会公开征求意见。
该《办法》框架设计共四章十九条。其中明确规定，证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度，按照本办法规定向当地证监会派出机构报送相关信息。证券期货经营机构发现证券期货业内涉嫌洗钱活动线索，应当依法向反洗钱行政主管部门、公安机关举报，同时报当地证监会派出机构备案。
为了从源头上避免风险，《办法》规定，证券期货经营机构应当按照反洗钱法律法规的要求及时建立客户风险等级划分制度，并报当地证监会派出机构备案。在持续关注的基础上，应适时调整客户风险等级。证券期货经营机构在为客户办理业务过程中，一旦发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载，或存在可疑之处的，应当拒绝办理。
证监会相关负责人表示，现有的反洗钱法律法规主要是规范整个金融行业，针对证券期货业发展特色的反洗钱规章制度尚需进一步细化和完善。为进一步配合央行做好证券期货业反洗钱监管工作，切实落实证监会反洗钱监管工作职责，有必要建立与反洗钱法律法规相配套的、并与证券期货业特色相适应的监管制度。这也是制定此《办法》的意义所在。
所谓洗钱，是指将犯罪所得及其收益通过交易、转移、转换等各种方式加以合法化，以逃避法律制裁的行为。业内人士表示，洗钱活动不仅帮助犯罪分子逃避法律制裁，而且还助长并滋生新的犯罪，扭曲正常的经济和金融秩序，损害金融机构的诚信，腐蚀公众道德。因此，有关部门、机构反洗钱工作意义重大。
证监会相关负责人表示，自2007年证券期货业正式纳入反洗钱监管体系来，证监会一直高度重视反洗钱工作。近年来，证监会建立了行业反洗钱内外部工作机制，制定并发布了客户风险等级划分标准等5个指引，并于2008年上半年平稳有序地完成了1.2亿个账户的清理规范工作。
该负责人透露，为推动反洗钱工作，证监会与证券业、期货业协会分别于2008年和2009年举办了基金管理公司督察长培训班与期货公司反洗钱培训班。全国60家基金公司的督察长、139家期货公司共计152名反洗钱工作负责人参加了培训。此外，证监会还通过座谈与问卷发放等多种形式，对行业反洗钱的现状和存在的问题进行了调查研究。
