职责履行
平安证券表示，合规管理体系及其运作方式在实际工作中不断遇到新问题，仍需关注合规审查范围不能有效执行等问题。
平安证券根据公司实践总结认为，合规管理首先需要关注审查范围不能有效执行的问题，虽然公司明确范围，但实际工作中审核业务量较大，此外还会发生除正常须提交合规审查的事项外、相当数量的“问题审查申请”，要解决这些问题，应规范合规审查流程，保证审核意见的准确性及高效性。
此外，还存在合规审查客观性要求与业务创新性要求不协调的问题，业务创新除突破固有模式的同时还经常会因为创新设计者与合规审查责任人对监管要求的理解不同产生意见分歧，进而引起一定的风险。
最后，还应关注如何有效跟踪重大合规审查意见被采纳情况的问题。实践中存在合规部门明确揭示风险，经办部门却未能体现在业务操作环节中，这需要公司建立重大合规审查意见的跟踪反馈机制。
