深交所召开监管暨市场风险防控专题会议
深交所2008年自律监管报告提出，确保创业板平稳启动和安全运行
本报记者 吴铭
深圳证券交易所19日召开监管暨市场风险防控专题会议，深入研究2009年监管工作面临的新形势、新问题，全面梳理市场风险防控的关键环节要点，强调要继续强化从严监管根本理念，坚决避免系统性风险和重大恶性事件，继续完善自律监管规则体系框架。
同日发布的《深圳证券交易所2008年自律监管工作年度报告》指出，确保创业板平稳启动和安全运行，将是深交所一线监管面临的重大挑战之一，要全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热炒作。
会议认为，要认真吸取海外市场的经验教训，准确把握中国“新兴加转轨”市场的现实国情，充分认识新形势下交易所监管工作的艰巨性、复杂性和长期性，切实贯彻“依法治市”，为多层次资本市场体系建设和发展奠定更坚实的基础。
深交所在2008年自律监管工作年度报告中表示，该所自律监管工作正面临一系列新挑战：如何确保创业板平稳启动和安全运行；国际金融危机对全球实体经济的影响将进一步显现，上市公司业绩不确定性加大；并购重组活动日益活跃，市场创新不断推出，违法违规行为可能抬头并出现新的违规方式，及时发现、制止和查处的难度进一步加大；理性投资理念尚未形成，投资者跟风炒作现象比较突出，深化投资者教育任务紧迫。
深交所提出了进一步强化自律监管的六项举措：一是全力做好创业板推出后的市场监管，严防启动初期的过热炒作；二是密切关注全球金融危机进一步蔓延的可能影响，加强上市公司和会员的风险预警与排查，有效防范化解系统性风险和影响市场稳定的重大突发性事件；三是以提高上市公司质量和规范运作水平为目标，改进和加强信息披露监管，落实完善上市公司分类监管实施细则，引导上市公司规范运作；四是以开展会员巡检试点为突破口，加强会员监管针对性和实效性，促进会员合规制度建设，督促会员落实客户交易行为管理；五是进一步强化实时监控和专项监控，创新监察制度和手段，强化大小非合规减持监管，防范和打击各种违法违规交易行为；六是继续深入开展投资者教育，将投资者教育纳入日常监管的重要内容，培养合格的投资者。
2008年度深交所自律监管工作取得明显成效。深交所共落实到位70项维稳措施；着力完善交易所一线监管规则体系，全年制定或修订业务规则、业务规则细则、指引、通知等40余件；在上市公司监管方面，主板以强化信息披露为重点，着力规范“大小非”减持行为，强化重大事项及特殊行业的信息披露，试点实施重大信息网上实时披露制度；中小板大力开展诚信规范教育，强化公司管理层及相关人员买卖股票行为的监管，试行中小板公司分类监管，倾力打造“诚信规范之板”；在会员监管方面，以风险控制和合规运作为重点，着力提高会员风险管理能力，着力推进会员客户管理能力；在交易监管方面，着力强化“大小非”减持监控，不断创新监察手段，着力提高对异常交易的“及时发现”、“及时制止”和“及时查处”能力；从交易监控、风险控制和投资者教育等方面着手，多管齐下，全力抑制新股和权证的过度炒作；在投资者教育方面，深交所在提高投资者教育的实效性和针对性方面下工夫，在加强市场服务方面做文章，取得了积极成效。
