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河南豫光金铅股份有限公司公司治理专项活动暨巡检整改报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）、《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》（证监公司字[2007]29号）等文件要求，河南豫光金铅股份有限公司（以下简称“公司”）结合公司实际情况，于2007年5月启动了公司治理专项活动，本次专项活动按中国证监会要求分三个阶段进行，即自查阶段、公众评议阶段和整改提高阶段。截止本报告披露日，公司三个阶段的工作基本完成，现将活动的开展情况、问题的发现与整改落实情况报告如下：
一、公司治理专项活动开展情况
（一）自查情况
中国证监会和河南证监局关于开展上市公司治理专项活动的通知下发后，公司董事会高度重视，组织董事会、监事会成员、高级管理人员认真学习，深刻领会通知精神。2007年5月，公司制定了公司治理专项活动计划部署开展治理专项活动。根据中国证监会和河南监管局关于上市公司治理专项活动的相关文件精神和要求，公司成立了专项治理工作小组，由董事长杨安国担任组长和第一责任人，领导本次治理专项活动的开展。
2007年6月，公司组织董事、监事、高级管理人员以及相关人员认真学习《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规范意见》及《关于提高上市公司质量的意见》及本次公司治理有关文件精神和要求，对公司治理和内控管理制度等实际状况进行自查，2007年6月27日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《公司信息披露事务管理制度》、《公司自查报告》及《公司专项治理整改方案》，6月28日，公司在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》上披露了《公司信息披露事务管理制度》、《专项治理活动自查报告和整改计划》。
（二）公众评议情况
公司于2007年6月28日公告了公司治理自查报告和整改计划后，即进入公众评议阶段。社会公众主要通过公司、上海证券交易所、中国证监会上市公司监管部和河南证监局对外公告的电话、传真及电子信箱等途径。截止目前，公司尚未收到公众对本公司治理方面的意见或建议。
2007年11月16日，公司收到上海证券交易所发的《关于河南豫光金铅股份有限公司治理状况评价意见》，建议：公司应努力提高投资者关系管理水平，以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内控制度建设，规范股东大会和董事会运作，强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。
（三）验收情况
2007年8月14日至18日，河南证监局对公司进行了公司治理专项及现场巡回检查，2007年8月24日，河南证监局针对在公司治理专项及巡检中发现的问题向公司发出豫证监发[2007]255号《整改通知书》，提出了整改意见及建议。
二、公司治理存在的问题及整改情况
（一）公司自查中发现的问题及整改落实情况
1、加强公司董事、监事及高管人员的培训力度
整改措施：（1）公司董事会秘书处专人负责将上市公司相关法律、法规制作电子文件以短信、邮箱等方式发放各位董事、监事及高级管理人员；
（2）公司将定期组织董事、监事、高管人员及相关工作人员学习上市公司法律、法规及公司治理规范性文件；
（3）积极组织董事、监事、高管人员及相关工作人员参加中国证监会、上海证券交易所等监管机构举办的培训。
整改时间：在日常工作中不断加强完善。
2、在监督方面，监事会的日常监督力度略显薄弱
整改措施：加强监事会监督力度，及时发现公司运营过程中的薄弱环节，提出监督意见确保公司平稳发展。
整改时间：2007年底前。
3、公司在投资者关系管理方面还有待提高
整改措施：继续推进投资者关系管理工作，通过多种形式，加强广大投资者对公司的了解，保证投资者与公司交流渠道的畅通；同时，进一步加强公司网站建设，及时更新公司网站内容，这将是公司下一步投资者关系管理的重点。
整改时间：2007年底前。
（二）河南证监局现场检查发现的问题
2007年8月14日至18日，河南证监局对公司进行了现场巡回检查，2007年 8 月 24 日，河南证监局针对在巡检中发现的问题向公司发出豫证监发[2007]255号《整改通知书》，认为：
1、关于法人治理问题
《整改通知书》指出：“公司某些部门和集团管理职能重叠，独立性有待加强。如公司的印章和集团印章管理同属股份公司办公室管理，影响了公司的独立性，印章登记簿登记内容不全，不能充分显示用印情况。
整改措施：截止到2007年6月30日，公司共十二个部室、十二个分厂，公司的生产经营和办公机构与集团公司完全分开，但在生产经营过程中，印章的管理存在一定的漏洞。公司将修订并完善印章使用申请、登记制度，严格按照相关制度进行印章使用登记，进一步加强和规范印章管理。
整改时间：已完成。
2、信息披露方面
（1）整改通知书指出：“关联交易披露不充分。2006 年度公司通过关联方河南豫光锌业有限公司吉首办事和采购矿粉2982万元、2007年1-6月采购矿粉5755万元均未作披露；2006年度对关联方河南豫光锌业有限公司销售电解铅、纳米氧化锌、硫酸等合计950万元未作披露；2006年度报告中，和关联方济源豫光集团矿产品有限公司发生的关联交易，前后披露不一致。
整改措施：吉首地区以锌精矿为主，河南豫光锌业有限公司已在吉首市设立有办事处，公司在吉首的铅精矿采购以小客户为主，业务量不大，因此暂由河南豫光锌业有限公司吉首办事处代为采购，并负责单据的整理与传递。采购合同仍以公司的名义签订，供货方开具的增值税专用发票上的购货单位也是公司，公司认为与河南豫光锌业有限公司并未有实质性的购销业务，故未按关联交易进行批露。今后公司将严格按照相关规定要求对此类业务详尽披露；或采取新设办事处、直接与客户进行业务往来等方式，消除此类关联交易。
对河南豫光锌业有限公司销售的电解铅、纳米氧化锌和硫酸等950万元未作披露，对济源豫光集团矿产品有限公司发生的关联交易前后不一致的情况，公司今后将严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，提高信息披露质量，做到真实、准确、完整、及时披露相关信息。
整改时间：进行中。
（2）整改通知书指出：“2006 年报对应收账款、预付账款前五名客户情况未按证监会要求进行了详细披露。
整改措施：根据证监发[2001]160号《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》中的要求，公司2006年报对应收账款和预付账款的前五位总额和所占该科目比例进行了批露，公司将严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管机构的相关规定，做好定期报告的信息披露工作。
整改时间：进行中。
3、关于财务管理和会计核算问题
（1）整改通知书指出：“采购原料后未能及时取得相关发票，购货入库存在暂估入账业务，发生时间多为三年以上。
整改措施：关于采购原料后未能及时取得相关发票的问题，主要为供需双方在化验品位上误差较大，原料存在争议，暂时无法开票结算。我公司已责成原料部门与供货方进行积极协商，争取尽快解决此问题。
（2）整改通知书指出：“公司关联采购一般采用预付款的形式，截止到2007年6月底，公司预付锌业有限公司吉首办事处累计7500万元，余额2361万元；
预付废旧有色金属回收累计29800万元，余额616万元。
整改措施：公司属铅冶炼加工企业，原料市场竞争激烈，为卖方市场。对吉首办事处形成的预付款，主要因为铅精矿采购实行现款现货，办事处账面需保持一定量的资金以满足临时采购的需要，因此存在一定的预付款，公司会加大对此部分预付账款的管理力度，合理控制办事处账面余额，缩短结算周期，确保资金安全。
根据目前的市场供需情况来看，废旧蓄电池的采购均采用现款现货的方式，公司月中按供应量预付货款，月末开票结算，因此有一定的预付款。对此项问题，公司管理层会根据市场供需变化情况，尽可能减少预付款。
整改时间：进行中。
三、公司治理专项及现场巡回检查的作用和效果
公司认为，本次公司治理活动及河南证监局对公司的现场巡回检查，对进一步完善公司法人治理、提高公司规范运作、促进公司健康、持续、稳定发展和保护广大股东利益方面具有重要意义。公司将本着规范发展、严格自律、认真负责、实事求是的态度，以本次巡检工作为契机，继续规范运作，加强内部管理，不断提高、完善公司治理结构。
特此公告。
河南豫光金铅股份有限公司董事会
二OO 七年十一月二十八日
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