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凌云工业股份有限公司关于"加强上市公司治理专项活动"的整改报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]第28号) 要求和河北证监局的具体部署, 凌云工业股份有限公司（简称"公司"）开展了公司治理专项活动，历经自查、公众评议及现场检查、整改提高等阶段，公司治理状况得以提高。现将公司治理专项活动的主要工作及整改情况报告如下：
一、加强公司治理专项活动概况
1、自查阶段
2007年4月起，公司按照证监公司字[2007]第28号文的要求，会集公司相关部门，认真逐条的对公司治理工作进行了切实自查，通过自查，找出了治理工作中的不足之处，经过认真总结，2007年5月将初步的自查报告上报给河北证监局。
2007年7月24日公司召开第三届董事会第四次会议，专题审议通过了关于"加强上市公司治理专项活动"自查报告及整改计划，以董事长为第一责任人，董事会秘书为具体负责人，制定具体的整改时间表，对存在的问题进行整改。公司在《中国证券报》、《上海证券报》披露了自查报告及整改计划，并将详细的自查事项全文公布在上海证券交易所网站上，供广大投资者监督。
2、公众评议阶段
为广泛征求股东及投资者对公司治理活动的意见和建议，2007年7月25日公司公布了电话、传真、电子邮箱等方式接受公众评议，并发布了公司于2007年8月28日召开"上市公司治理专项活动说明会"的临时公告，公司部分董事及高管人员与参加会议的股东代表及机构进行了现场交流。
2007年9月13日中国证监会河北证监局领导亲临公司进行现场检查，并查阅了公司各项管理制度以及上市以来的股东大会、董事会、监事会会议资料等有关文件，对公司治理工作给予了肯定。
在此阶段公司未接到来自投资者和社会公众关于公司治理的任何负面评价。
3、整改阶段
至2007年9月底，公司既定的整改计划全部完成。
二、公司治理存在的问题、整改措施及整改落实情况
从公司自查及河北证监局现场检查的情况来看，公司已经建立了较为完善的法人治理结构，相关内控制度也比较完善，公司治理结构现状基本符合《上市公司治理准则》等文件要求，但仍有部分问题需要改进，如对股东大会等议事规则的修订，对董事会下设专门委员会制度等的修订，对信息披露制度的完善，以及内控制度等问题，公司均已进行了整改。
1、关于修订完善公司规章制度的问题
根据中国证监会2007年1月份颁布的《上市公司信息披露管理办法》的要求，公司重新制定了《凌云工业股份有限公司信息披露管理制度》，2007年6月29日公司第三届董事会第三次会议进行审议并通过，公司信息披露工作更加透明规范，公司会严格按照该制度履行信息披露义务，加强信息披露质量。
2007年8月28日公司召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会三次会议，对公司股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规章制度进行了修订，并审议通过了董事会下设提名委员会及其实施细则与成员名单，对战略委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会等三个专门委员会的成员名单进行了调整。2007年9月26日公司2007年第三次临时股东大会批准了对股东大会、董事会、监事会三项议事规则的修订，修订后的各项议事规则进一步规范了权限划分，明确了决策程序，操作性更强。
2、关于内控制度的问题
自开展公司治理专项活动来，对照有关文件，公司对已有的规章制度进行了整理，对内控制度执行情况进行了落实，通过对信息披露管理制度、各项议事规则等重新修订，以及公司内部规章制度的不断制订和完善，内控制度执行力度也逐步得以提高。随着公司制度化建设的健全，制度的执行力将继续加强。
三、其它
2007年10月25日公司收到上海证券交易所关于本公司治理状况的评价意见，分别从公司透明度、股东大会及董事会规范运作情况、公司内部控制制度建设情况、信息披露制度等方面对公司治理情况进行了评价，并建议公司以此次上市公司治理专项活动为契机，积极推动公司治理水平提高。
公司将继续按照中国证监会及上海证券交易所的规定及最新要求，加强各项制度的建立与完善，组织董事、监事、高管进行任职资格培训或相关学习等。
此次公司治理专项活动，公司对治理方面存在的一些问题进行了整改，健全了公司治理结构和各项制度，有利于公司进一步提高治理水平。公司将以此为契机，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法规的要求，进一步完善公司治理制度体系，进一步提高公司的规范运作意识和治理水平，促进公司快速发展。
凌云工业股份有限公司
2007年10月29日
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