尊敬的投资者：
为切实保护您的合法权益，华林证券有限责任公司（以下简称“我公司”）根据中国证监会、中国证券登记结算公司以及深沪证券交易所的有关规定，就不合格账户规范管理工作有关事项公告如下：
一、休眠账户另库存放
（一）休眠账户的界定
休眠账户是指以2007年2月16日为基准日，证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元且最近连续3年以上无交易的投资者A股账户及对应的资金账户。
（二）休眠账户在我公司柜面系统的另库存放
2007年9月8日，我公司对休眠账户进行统计，筛选出休眠A股账户和休眠资金账户，并在当天完成柜面交易系统休眠账户另库存放、单独管理工作。9月10日，我公司将休眠资金账户中的资金集中存放在工商银行开设的“客户交易结算资金小额休眠账户”。
（三）休眠账户在中国证券登记结算公司以及深沪证券交易所的另库存放
2007年9月29日，中国证券登记结算公司将在登记结算系统中对休眠账户作另库存放，深沪证券交易所作相应技术处理，休眠账户退出交易系统，中止交易权限。
（四）休眠账户的查询
我公司投资者可选择柜台查询与网上查询方式查询其账户的休眠状态。
（五）休眠账户激活
2007年10月8日起，投资者申请激活休眠资金账户和指定交易在我公司的沪市休眠A股账户，由我公司受理；激活无指定交易的沪市休眠A股账户、深市休眠A股账户，可在任意证券公司办理。我公司受理投资者申请激活休眠A股账户后，首先在我公司柜面系统完成激活，然后根据该A股账户是否休眠再向中国证券登记结算公司报送激活申请指令。中国证券登记结算公司在登记结算系统中激活账户并通知交易所作恢复交易权限处理，次一交易日该A股账户方可正常使用。
1、激活提交材料
投资者申请激活休眠A股账户及对应的休眠资金账户，应提供有效身份证明文件与证券账户卡。证券账户卡丢失的，应按相关规定补办账户卡后再办理申请激活手续。如申请激活的账户属不合格账户，应待账户规范后方可激活。我公司办理投资者休眠账户激活手续，不收取任何费用。
2、办理第三方存管手续
休眠账户激活时，我公司将按照第三方存管的要求，指导、协助投资者办理资金账户第三方存管手续。
（六）重新开户
持有休眠账户的投资者可以选择不办理激活手续，而在我公司任意营业部申请开立一个新的A股账户，原休眠账户需要申报注销。我公司为持有休眠账户的投资者新开账户不收取开户费。
二、不合格账户的规范管理
（一）不合格账户包括：
1、身份不对应：指资金账户名称与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户。
2、身份虚假：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）。
3、代理关系不规范：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户。
4、资料不规范：指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效证件号码不全或不准确的账户。
5、其他不合格账户。
（二）不合格账户规范管理
1、根据中国证监会的文件精神，我公司已于2007年7月18日发布了限制公告，并于2007年8月18日对不合格账户采取限制资金取款、限制证券转托管和限制撤销指定交易等措施，并将于2007年10月22日对不合格账户进一步实施限制存款、限制买入证券等控制措施。
2、根据中国证监会关于客户交易结算资金第三方存管的有关要求，我公司将于2007年9月28日收市后关闭传统银证转账业务，于11月30日收市后关闭传统人民币柜台业务（柜台存取以及票据存取）。传统人民币存取业务停止后，第三方存管银证转账将是您人民币资金存取的唯一途径。鉴于不合格账户不能上线第三方存管，为不影响您的交易和资金存取，请不合格账户持有人务必于2007年11月30日前尽快到开户营业部办理账户规范手续。
3、我公司将于2007年10月31日前将不合格账户A股明细数据报送中国证券登记结算公司。
4、对不合格A股账户中不能规范为合格账户但权属清晰的，我公司将督促投资者限期清空证券后，按照有关要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该A股账户，对应的资金账户余额清付后同时在柜面交易系统中注销。
5、2007年12月1日，我公司将向广东证监局申请将不合格A股账户从柜面交易系统中移出并中止交易，将对应资金账户中的资金集中存放在银行开立的“客户交易结算资金中止交易账户”。
6、2008年4月30日收市后，中国证券登记结算公司将对各证券公司待规范的不合格A股账户作另库存放、中止交易处理。
7、2008年7月31日前我公司可继续对不合格账户进行规范。规范为合格账户的，经我公司确认并向中国证券登记结算公司申请，可撤销账户另库存放处理，恢复交易功能。
8、2008年8月1日起，我公司不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由我公司审核同意并报广东证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算公司办理。
三、我公司将尽力通过各种渠道向投资者传达本公告内容，请各位不合格账户使用者尽快带齐证件及资信证明材料到开户营业部办理账户清理手续。因投资者未按本公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果均由投资者自行承担。
四、监管部门及各相关机构下发的以下通知与本公告内容相关，您可以登陆相关网站进行查询；
1、中国证监会：《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监办发[2007]110号文，网址：www.csrc.gov.cn）
2、中国证券登记结算公司：《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号文，网址：www.chinaclear.cn）
3、上海证券交易所及深圳证券交易所：《关于加强账户交易管理工作的通知》（网址：上海www.sse.com.cn、深圳www.szse.cn）
账户规范是国家有关法律法规的明确要求，也是为了更好地保护投资者权益，由此带来的不便请您理解并予以支持、配合，我公司将一如既往地竭诚为您服务，保证您的合法权益。有关账户规范的详情请咨询开户营业部，也可登陆我公司网站：www.chinalions.com查询。
特此公告。
华林证券有限责任公司
二○○七年九月二十一日
