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根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会对实施第三方存管工作的要求，和兴证券经纪有限责任公司（以下简称“我公司”）已经开始全面实施客户交易结算资金第三方存管（以下简称“第三方存管”）工作，为充分保障投资者利益，我公司将与农业银行合作，进行第三方存管的上线和批量转换。现将有关事宜公告如下：
一、关于新增客户上线
自2007年8月17日起，凡在我公司各证券营业部新开资金账户的客户，均可选择农业银行为存管银行。具体办理流程为：
（一）客户至我公司证券营业部签署《证券经纪业务协议书》和《农行、和兴证券客户交易结算资金银行存管协议书》，办理证券资金台账开户及预指定存管银行手续。客户须提供以下相关材料：
1、 个人客户需要提供：本人身份证、沪深证券账户卡；
2、 机构客户需要提供：
（1）企业法人营业执照或注册登记证书及复印件，只提供复印件的，复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致；
（2）法定代表人证明书与法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；
（3）与营业执照或注册登记证书一致的沪深证券账户卡及复印件；
（4）法定代表人身份证复印件；
（5）经办人身份证及复印件。
（二）个人客户持本人有效身份证、同名农行借记卡及三方存管协议书等至农行指定网点办理确认手续；机构客户持企业法人营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人有效身份证件原件及复印件、法定代表人《授权委托书》、经办人有效身份证件原件及复印件、银行预留印鉴、农行单位借记卡等至农行开户行办理确认手续。
二、关于存量客户批量转换上线
存量客户批量转换上线，是指已在我公司各证券营业部开立的证券资金账户，并开通农行银证转账，且经我公司与农行数据核对无误的合格账户客户，我公司与农行共同将其直接转换为第三方存管客户，转换后其交易与转账功能不受影响。
（一）若客户同时开通多家银证转账关系的，则客户应在本公告刊登之日起两个工作日内，由本人亲至我公司开户营业部提出书面申请。客户未在此期限内提出书面异议申请的，我公司将视同客户认可办理本次批量转换，且同意指定农业银行为客户的存管银行。
（二）批量转换实施后，提请客户注意以下事项：
1、成功进行转换的客户，需在我公司规定期限内至开户营业部办理第三方存管协议的签订手续。逾期未签订协议的客户，我公司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。办理上述协议签订手续的时间与规定期限，我公司将另行公告通知。
2、未成功转换的客户，我公司将对其进行非透明移行（具体安排请客户垂询所属营业部），在此之前，未成功转换的客户仍可采用原有银证转账方式进行资金转账。
3、未成功转换的客户进行非透明移行后，客户需及时至开户营业部办理第三方存管协议的签约手续，并在存管银行完成签约确认手续后，方可进行资金的转账。
4、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我公司特别提醒客户可在批量转换实施日前，按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转进操作。
三、我公司实施农业银行批量转换的营业部及时间安排
2007年8月18日，成都一环路西三段营业部、峨嵋报国路营业部、江油金轮干道路营业部、西昌胜利路营业部、西昌顺城街营业部、马尔康营业部实施农行批量转换。
四、成功上线和转换的客户，我公司将不再为其提供资金存取服务，客户之前与其它商业银行开立的银证转账对应关系随之相应取消，客户所有的资金存取都只能通过和兴证券第三方存管与农业银行合作所对应的银证转账方式完成。
五、成功上线和转换的客户，可以通过我公司营业部提供的电话委托、自助委托、刷卡委托等方式办理银证转账业务。原有资金转账流程不变，只是注意选择“农行存管”的选项；客户也可通过农业银行端的银行柜台，电话银行和网上银行进行资金划转，具体操作流程可咨询当地农行营业网点。
六、我公司第三方存管属于多银行模式，可提供多家商业银行供客户进行选择，但客户只能选择一家商业银行作为自己的存管银行，如客户欲更换存管银行，须办理相应的变更手续。我公司下一步将对未上线的合格账户实施非透明移行，敬请客户关注我公司相关公告。
七、实施第三方存管的前提是客户账户真实、准确、完整且资产清晰，不符合上述要求的客户，应根据我公司已刊登的账户清理公告在规定期限内，到开户营业部办理账户规范手续。
八、我公司各营业部有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况，敬请垂询您的开户营业部：
营业部名称
北京百万庄大街营业部
上海桂平路营业部
上海中华新路营业部
上海崂山东路营业部
成都福兴街营业部
成都人民南路营业部
成都西御街营业部
成都红庙子街营业部
成都一环路西二段营业部
成都一环路西三段营业部
乐山嘉定中路营业部
内江公元街营业部
峨眉报国路营业部
德阳凉山路营业部
德阳南街营业部
南充市涪江路营业部
泸州市府路营业部
江油金轮干道营业部
西昌胜利路营业部
西昌顺城街营业部
马尔康营业部
营业部地址
北京市西城区百万庄大街19号
上海市桂平路130号
上海市中华新路1157号
上海市崂山东路288号
成都市福兴街30号
成都市人民南路二段18号川信大厦
成都市西御街77号国信大厦
成都市红庙子街60号
成都市一环路18号浣花商厦2楼
成都市一环路西三段西北街28号
乐山市嘉定中路299号
内江市公园街130号
峨眉山市绥山镇报国路44号三楼
德阳市凉山路116号
德阳市下南大街德阳商城B区3楼
南充市涪江路22号
泸州市市府路8号
江油市中坝镇金轮干道川信小区
西昌市胜利路61号
西昌市下顺城街财税信托大厦
马尔康达尔玛街9号
和兴证券经纪有限责任公司
二○○七年八月十五日
委托电话
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