要约收购是收购人收购上市公司股份的一种方式，“收购要约”是指收购人向被收购公司股东公开发出的，愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的行为。为使广大投资者、会员单位正确理解要约收购业务，做好相关技术准备及操作，我所发布《上市公司要约收购业务指南》。
一、收购方刊登《上市公司要约收购报告书》后，投资者应仔细阅读该报告书，关注报告书中的特别提示和收购目的等重要内容，特别应当关注以下要素:
特别关注要素锦州石化000763 辽河油田000817 吉林化工000618
收购人 中国石油天然气股份有限公司
收购人编码990003990004990005
上市公司在要约收购完成后
是 是 是
是否将终止上市
要约收购是全部收购还是部
全部收购全部收购全部收购
分收购
2005年11月15日至20052005年11月15日至2005
要约收购期间
年12月14日（共30天） 年12月14日（共30天）
3．70元／股（Ａ股）
要约收购价格是什么 4．25元／股8．80元／股
2．80港元／股（Ｈ股）
预受要约股票申报数量 预受要约股票申报数量 以Ｈ股的要约生效为条
要约收购的生效条件
不少于3，187．5万股 不少于3，500万股 件
二、投资者应当关注要约收购的生效条件，如果要约期满时满足生效条件则要约收购成功，否则要约失败，要约收购自始不生效，原预受申报不再有效。
例如:中国石油天然气股份有限公司要约收购辽河油田(000817)的生效条件为:在要约收购有效期结束，预受要约股票申报数量不少于3，500万股。如果在该时点申报的预受要约总数大于3，500万股，要约收购生效，辽河油田将不再满足上市条件，公司将履行股票终止上市的有关程序；如果在该时点申报的预受要约总数不足3，500万股，则本次要约将自始不生效，原预受申报不再有效，股东预受要约申报的股份自动解除临时保管，可进行正常交易。
三、收购要约有效期内的每个交易日开市前，收购人将在深交所网站上公告上一交易日的预受要约以及撤回预受的有关情况。
四、在要约收购期内相关公司股票不停牌，根据《上市公司收购管理办法》，股东在要约满期前的“预受要约”行为仅表明要约人同意接受要约的初步意愿，在要约期满前不构成承诺。流通股东有权在要约收购期内进行如下操作:
1、正常买卖交易；
2、对所持股份进行预受要约申报，申报确认后不能卖出；
3、预受要约申报确认后如须卖出，应当撤销预受要约再卖出。
六、流通股股东申请预受要约或撤回预受要约的，应当通过其股份托管的证券营业部办理，要约收购业务的注意事项如下:
1、要约收购期间(包括股票停牌期间)，公司股东可办理有关预受要约或撤回预受要约的申报手续。
2、股东在申报要约时应正确填写上市公司、预受要约股份数量、申报类别、收购人编码等，对于申报类别、收购人编码错误的要约指令本所及结算公司将不予确认。
3、股东申报预受要约股份数量的上限为该股东账户中持有的未被冻结的流通股股份数量，超过部分无效。冻结部分不得申报预受要约。
4、预受要约、撤回预受要约申报当日均可以撤销。
5、已申报预受要约的流通股当日可以申报卖出，卖出申报未成交部分仍计入预受要约申报。流通股股东在申报预受要约同一日对同一笔股份所进行的非交易委托申报，其处理的先后顺序为:质押、预受要约、转托管。
6、经确认的预受要约流通股不得进行转托管或质押。
六、各会员营业部应当做好相关技术准备及投资者服务工作，以方便投资者进行预受要约、撤回要约指令的申报。
七、要约收购涉及的详细技术内容请参见附件《深圳证券市场要约收购技术规范》。
附件:
深圳证券市场要约收购技术规范
一、会员进行要约业务的注意事项
1、证券公司营业部接受投资者预受要约业务申请后，应通过深交所交易系统办理有关申报手续。预受要约申报指令的内容应当包括:证券代码、会员席位号、证券账户号码、合同序号、业务类别、预受或者撤回数量、收购人编码等。
2、预受要约或撤回预受要约申报经登记公司确认后次一交易日生效。登记公司对确认的预受要约股份进行临时保管，对撤回预受要约的股份解除临时保管。
3、要约收购期间预受要约的流通股被司法冻结的，证券公司应当在协助执行股份冻结前通过深交所交易系统撤回相应股份的预受申报。
二、数据接口规范与要约收购业务相关的约定
1、交易数据接口规范
(1)、委托库SJSWT.d b f
①预受要约申报记录:WTYWLB ＝‘ES’；WTWTSL ＝预受股数；WTWTJG (委托价格)字段存放的是对应的收购人编码，存放格式如0xxxx.x x 0(填‘x’的位置即为收购人编码)；其余字段填相应值。
②预受要约撤单委托记录:WTYWLB ＝‘EC’；WTWTSL ＝0；WTWTJG (委托价格)＝0；其余字段填相应值。该类指令适用于对当天的预受要约申报记录即时撤单。
③解除预受要约申报记录:WTYWLB ＝‘FS’；WTWTSL ＝解除预受股数；WTWTJG (委托价格)字段存放的是对应的收购人编码，存放格式如0xxxx.x x 0(填‘x’的位置即为收购人编码)；其余字段填相应值。该类指令适用于对以前的预受累计股数进行部分或全部解除预受要约。
④解除预受要约撤单委托记录:WTYWLB ＝‘FC’；WTWTSL ＝0；WTWTJG (委托价格)＝0；其余字段填相应值。该类指令适用于对当天的解除预受要约申报记录即时撤单。
(2)、回报库SJSHB.d b f
①预受要约申报被接受的回应记录:HBYWLB ＝‘ES’；HBCJSL ＝预受股数；HBCJJG (委托价格)＝0；HBDFXW (对方席位)为收购人编码。
②预受要约撤单回报记录:HBYWLB ＝‘EC’；HBCJSL ≤0，其绝对值＝原预受股数；HBCJJG ＝0。
③解除预受要约申报被接受的回应记录:HBYWLB ＝‘FS’；HBCJSL ＝解除预受股数；HBCJJG (委托价格)＝0；HBDFXW (对方席位)为收购人编码。
④解除预受要约撤单回报记录:HBYWLB ＝‘FC’；HBCJSL ≤0，其绝对值＝原解除预受股数；HBCJJG ＝0。
2、股份结算接口规范
股份结算信息库SJSGF.d b f 中有与要约收购业务相关的约定，如下:
①预受要约股份确认记录:GFYWLB ＝‘76’；GFWTGS ＝预受要约委托股数；GFQRGS ≤0，为预受要约确认股数；GFSFZH (身份证号)字段存放的是对应的收购人编码，使用左边6位，右补空格；其余字段填相应值。经确认的预受要约股份将被临时保管，不能再进行任何形式的转让。
②解除预受要约股份确认记录:GFYWLB ＝‘77’；GFWTGS ＝解除预受要约委托股数；GFQRGS ≥0，为解除预受要约确认股数；GFSFZH (身份证号)字段存放的是对应的收购人编码，使用左边6位，右补空格；其余字段填相应值。预受要约股份解除临时保管后可重新用于转让。
③保管股份余额记录:GFYWLB ＝‘B6’；GFWTGS ＝0；GFQRGS ＝投资者临时保管的股份总额；其余字段填相应值。该记录供会员单位对帐使用。
④收购资金记录(GFYWLB ＝‘78’)，该记录在收购股份过户当日向股份转让双方发送，具体如下:GFZJJE >0，为股份出让方记录，GFZJJE ＝转让股数×转让价格－相关费用(包括交易经手费、印花税、过户费等)；GFZJJE <0，为股份受让方记录，GFZJJE ＝转让股数×转让价格＋相关费用(包括交易经手费、印花税、过户费、股份保管费等)；GFSFZH (身份证号)字段存放的是对应的收购人编码，使用左边6位，右补空格；GFWTGS 、GFQRGS ＝0；其余字段填相应值。
⑤收购完成后的股份转让过户结果仍然通过股份结算信息库SJSGF.d b f 发送，GFYWLB ＝‘40’，各字段的定义与原接口规范中的定义相同。
3、资金结算接口规范
资金结算信息库SJSZJ.d b f 中有与收购资金交收记录相关的描述，具体的资金用途代号(ZJYTDH )定义如下表:
ＺＪＹＴＤＨ 资金用途描述 ＺＪＺＱＤＭ
Ｄ006 收购资金证券代码
Ｇ006 收购印花税证券代码
Ｇ007 收购监管规费 证券代码
Ｈ023 收购经手费证券代码
Ｈ024 收购过户费证券代码
Ｈ025 收购保管费证券代码
Ｉ005 收购结算风险基金 证券代码
数据接口规范的详细定义请登录深交所网站www.s z s e .c n 技术专栏栏目查阅《深圳证券交易所数据接口规范》(Ver4.34)。
三、技术咨询电话
交易:0755－2591818625918191结算:0755－25987633
深圳证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○五年十一月十五日
