上海地区证券交易佣金自律已经从今年1月1日起正式实施。湘财证券有关负责人日前接受记者采访时表示,佣金自律,重在落实,重在从我做起。该负责人指出,"一个能够信守自己对同行承诺的经营者,也能够信守对客户的承诺；而违背自己亲自参与订立的自律规范的经营者,人们有理由相信它也一样会轻易放弃自己对客户的诚信责任。"
该负责人介绍,为落实佣金自律规范,湘财证券组织了上海地区四家营业部学习领会规范精神。营业部认为,《规范》中一些保障其实施的规定,比如,对违反《规范》的会员单位,在公会的网站上公布,以及向证监局建议在此类会员的年检中充分考虑违反《规范》的影响等,等于设定了一种外在约束机制,对《规范》的实施必将起到有效的促进作用。
在统一思想后,各营业部将《规范》在营业大厅进行张贴宣传,同时根据规范要求相应调整并公布了佣金标准,从2005年1月1日起开始实施,做到与规范完全一致。公司将本着行业自律、从我做起的原则,严格遵守规范,把这一有利于行业健康发展的自律规范落到实处。
该负责人建议,上海市证券同业公会还可以组织各片区的会员营业部举行联谊会,使位置相邻的各营业部有机会建立沟通、信任和友谊。通过面对面的沟通交流,有助于消除因激烈竞争而可能带来的对立情绪,使各基层会员营业部进一步认识到佣金自律对行业持续健康发展的重要性。
此外,公会可以组织对会员营业部的公示情况进行检查,并结合相关投诉情况的检查处理结果,不但对违反《规范》的会员进行公示,更应对认真落实《规范》的会员进行宣传。对遵守《规范》的会员单位,应每年在公开媒体和公会网站上至少公布一次,以表彰他们信守承诺、严格自律的行为。
