北京消息 2004年10月20日至21日,河北证监局组织辖区证券期货经营机构负责人130余人在石家庄召开了证券期货监管工作座谈会暨案例通报会。
会议传达了全国证券监管工作座谈会议精神；分析了辖区机构监管工作面临的形势；会议就建立完善辖区证券经营机构监管责任制、实行分类监管、加强证券期货经营机构高管人员及股东管理、强化证券期货经营机构诚信建设、密切与地方政府的关系及相关部门监管合作、发挥辖区证券期货业协会的自律作用等提出了相关措施。针对当前机构监管工作面临的形势和任务,要求各证券经营机构进一步健全和完善内控机制；认真开展摸底自查工作；严格执行"三条铁律",尽快推行证券客户资产独立存管制度；规范资产管理等项业务；加快证券公司增资扩股步伐；严格遵守高管人员任职管理规定等。
另外,会议通报了辖区证券期货经营机构内控存在的问题及风险,组织与会人员学习了相关的政策法规。
(上海证券报 记者 卢丽秀)
