9月5日金融一线消息，据北京金融监管局行政处罚信息公开表显示，兴民保险经纪有限公司因编制或者提供虚假资料；未按规定设立分支机构开展保险经纪业务；委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险经纪业务；未按规定建立完整规范的业务档案；未按规定使用银行账户被警告并罚款91万元。同时，高健因编制或者提供虚假资料；未按规定设立分支机构开展保险经纪业务；委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险经纪业务；未按规定建立完整规范的业务档案；未按规定使用银行账户，被给予警告并罚款14万元；张之琦因编制或者提供虚假资料；未按规定设立分支机构开展保险经纪业务；委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险经纪业务；未按规定建立完整规范的业务档案；未按规定使用银行账户，被给予警告并罚款7万元。
以下为罚单详细信息：
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序号 |
当事人 名称 |
主要违法违规行为 |
行政处罚内容 |
作出决定机关 |
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1 |
浙商银行北京分行及相关责任人 |
承兑业务调查、审查失职；商票保兑业务授信、交易背景审查失职。 |
对浙商银行北京分行罚款合计100万元，对李成、蒋冬生分别给予警告。 |
北京金融监管局 |
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2 |
兴民保险经纪有限公司及相关责任人 |
编制或者提供虚假资料；未按规定设立分支机构开展保险经纪业务；委托未通过本机构进行执业登记的个人从事保险经纪业务；未按规定建立完整规范的业务档案；未按规定使用银行账户。 |
对兴民保险经纪有限公司警告并罚款91万元，对高健给予警告并罚款14万元，对张之琦给予警告并罚款7万元。 |
北京金融监管局 |
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3 |
北京农商银行及相关责任人 |
互联网相关系统安全管理违反审慎经营规则、网络安全管理不符合监管要求、数据安全管控措施不符合监管要求、数据报送不准确、违规开展债券包销业务。 |
对北京农商银行罚款185万元，对韩继炀给予警告并罚款5万元，对武凌给予警告。 |
北京金融监管局 |
