8月7日金融一线消息，据辽宁金融监管局行政处罚信息公开表显示，诺承保险代理有限公司因聘任不具有任职资格的人员、从事保险代理业务超出被代理保险公司经营区域被责令改正，警告，罚款8万元，没收违法所得6905.66元。同时，于昕（时任诺承保险代理有限公司股东代表）因聘任不具有任职资格的人员、从事保险代理业务超出被代理保险公司经营区域，被警告，罚款7.5万元。
以下为罚单详细信息：
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序号 |
当事人名称 |
行政处罚决定书文号 |
主要违法违规行为 |
行政处罚内容 |
作出决定机关 |
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1 |
诺承保险代理有限公司 |
辽金罚决〔2025〕45号 |
聘任不具有任职资格的人员、从事保险代理业务超出被代理保险公司经营区域 |
责令改正，警告，罚款8万元，没收违法所得6905.66元 |
辽宁金融监管局 |
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2 |
于昕（时任诺承保险代理有限公司股东代表） |
辽金罚决〔2025〕32号 |
警告，罚款7.5万元 |
辽宁金融监管局 |
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3 |
光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司 |
辽金罚决〔2025〕43号 |
财务数据不真实、跨区域经营保险业务 |
警告，罚款20.5万元 |
辽宁金融监管局 |
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4 |
宋万宝（时任光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司总经理） |
辽金罚决〔2025〕41号 |
警告，罚款4.5万元 |
辽宁金融监管局 |
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5 |
郑新（时任光大永明人寿保险有限公司辽宁分公司总经理助理 |
辽金罚决〔2025〕39号 |
警告，罚款3万元 |
辽宁金融监管局 |
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6 |
交通银行股份有限公司辽宁省分行 |
辽金罚决〔2025〕42号 |
未按规定实施保险销售行为可回溯管理、未按规定进行执业登记和管理 |
责令改正，警告，罚款20.3万元 |
辽宁金融监管局 |
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7 |
吕昆（时任交通银行股份有限公司辽宁省分行个人金融业务部/消费者权益保护部副总经理） |
辽金罚决〔2025〕38号 |
警告 |
辽宁金融监管局 |
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8 |
杨宏哲 （时任交通银行股份有限公司辽宁省分行金融同业部总经理） |
辽金罚决〔2025〕40号 |
警告，罚款0.3万元 |
辽宁金融监管局 |
