12月2至4日，国际金融论坛（IFF）2022全球年会以线上会议方式在广州南沙举行，南方基金副总经理、首席投资官李海鹏出席并演讲。
李海鹏介绍称，南方基金在2018年就加入了联合国负责任投资原则组织，是国内最早一批践行ESG理念，探索可持续投资本土化实践的资产管理公司，在推动公司ESG体系建设的过程中，南方基金认为，ESG数据与信息应用是对投资标的评估和资产定价最为关键的因素之一。然而受制于国内整体ESG基础设施不足，信息披露标准化和数据化程度较低，如何解决数据缺失和应用则是南方基金一直在探索的问题。
他总结了三个方面：
第一，推动ESG基础设施建设，参与国内外ESG相关标准与政策的制定，提升可获取数据的量。李海鹏介绍，南方基金通过广泛参与国内ESG标准的编制工作，包括ESG的评价标准、信息披露标准等，积极参与推动ESG体系的规范化发展。
“在监管部门的推动下，A股上市公司的ESG信息披露率，在过去几年有了非常明显、并且加速增长的态势，发布ESG报告的上市公司数量已经从2009年的371家增长到今年2022年1439家，占比已经超过了31%，这是非常快的一个增速”。
他还表示，南方基金积极参与国际ESG标准制定工作，例如在回复国际财务报告可持续披露标准的征求意见搞时，南方基金针对不同地区之间经济发展、绿色化进程以及社会文明程度等方面存在差异的情况，立足于中国的国情和企业的实际情况提出合理建议，力争在推动ESG基础设施建设的同时，也增强中国ESG标准在国际投资领域中的主动权和话语权，更好的平衡经济与可持续发展之间的关系。
第二，通过积极持有人策略来提升ESG生态圈的建设，获取高质量的数据。据其介绍，长期以来，南方基金多维度践行积极持有人策略，采取独立参与与协作参与的方式，与企业进行沟通，在过去提供企业数据的同时，充分发挥机构投资者的影响力，积极引导企业向更可持续的方向发展，改进商业实践，从而提升市场的有效性。例
他举例称，在独立参与方面，南方基金会通过与企业的沟通与交流开展尽责管理，在遵循其内部信息管理要求的前提下，了解及应对气侯变化人才管理、公司治理和战略规划等各方面的信心，通过专业的评估，给企业提出更具实质性的长期发展建议，优化企业整体的ESG表现。
“目前南方基金旗下的全部资产类别都已经运用了积极持有人策略，这在国内也是比较领先的做法”，李海鹏说，去年南方基金固定收益尽责管理案例入选了PRI积极持有人策略最佳实践案例库，是国内唯一凭借在固定收益领域，积极参与公司治理入选该数据库的基金公司。
在协作参与方面，南方基金是最早在国内开始应用此种参与方式的机构之一，已经成为了气侯行动100家CDP等海内外组织机构的签署成员，李海鹏称，南方基金希望与国际国内同行共同促进企业的可持续发展转型与实践，构建更良好，有序的ESG生态圈。
第三，搭建南方基金的ESG综合信息平台汇集ESG信息并促进交流和应用。李海鹏指出，高质量的数据是开展ESG投资和研究的前提，为了解决本土市场数据标准化应用问题，南方基金一直思考如何将非财务数据和另类数据进行标准化应用，以解决现阶段数据难以采集、计量和对比的问题。
“经过长期的探索和研究，我们运用金融科技自主搭建了由数据端、模型端、应用端组成的南方基金ESG综合信息平台，既加强了公司在数据采集、信息汇总以及ESG投资实际应用等方面的能力，也为横向对比企业自主披露的ESG信息提供了工具”，李海鹏称，南方基金的ESG综合信息平台包括内外部的ESG评级数据，丰富的底层数据，气侯相关的数据库，年报系统，争议项事件，投票跟等多维度的ESG资讯，通过详实的数据资讯和可视化的界面，让投研人员更好的评估企业的ESG表现，为投资组合管理、风险防范、模型构建、尽责管理整合应用提供了具有本土特色，数值化的工具和数据支持。
“过去几年来，南方基金作为率先介入ESG领域的基金公司之一，无论是从政策制定，ESG体系建设或者是企业尽责管理等各方面都深入参与了国内可持续投资体系的建设，持续深化ESG投资的应用与实践”，李海鹏称，南方基金欣喜地看到，越来越多参与方正运用ESG投资理念对投资标的进行评估，对投资组合进行优化。
“南方基金作为中国可持续投资从无到有，从有到优这一重要历程的见证者与参与者，将持续通过完善ESG投资理念，优化ESG投资策略，不断提升ESG投资的有效性和影响力，助力经济社会的高质量发展和可持续发展”，他说。
责任编辑：梁斌 SF055
