汇丰金融前职员终身钉牌
财华社
港股分时
信报报导,汇丰金融一名前职员于2011年9月至2015年7月期间,在7名客户的账户中,进行过百项未经授权交易,又向客户提供虚假及具误导性的账户资料,以及伪造电话通话;证监会昨天宣布,终身禁止该名前职员重投业界,又透露汇丰金融已因该名前职员的失当行为,向受影响的客户支付逾7000万港元赔偿。
涉事前职员林育玮,于2008年1月至2015年7月期间,任职于汇丰金融证券(亚洲)、汇丰金融期货(亚洲)及汇丰金融外汇(亚洲),并于2008年1月至2013年1月,同时隶属汇丰金融期货(香港)。汇丰金融于2015年7月前后向证监会举报,表示林在多个客户账户中,进行未经授权交易,令客户蒙受重大损失,证监会遂展开调查。
调查显示,林于涉事期间,在7名客户的账户中,执行了过百项未经授权交易;而为使自己看来已遵守汇丰金融有关记录买卖盘的规定,并避免引起同事怀疑,林拨打虚假的电话号码,假装与客户对话,讹称已接获客户就该等未经授权交易的落盘指示。林又向客户提供虚假的账户资料,当中大幅夸大户口价值,意图隐瞒客户账户内的投资亏损幅度,藉此蒙骗他们。