发布日期：2023-02-01
〔2023〕4号
当事人：
张翼翔，籍贯山西省，1995年出生。
闫智强，籍贯山西省，1994年出生。
闫智强系某公司的员工，知悉该公司期货账户的账号和密码，其将公司的账号、密码告知张翼翔。2022年8月25日，张翼翔操作其本人账户与某公司账户在锌（ZN）2211P21000合约上多次相互交易共计37手（单边），张翼翔账户违规获利12,845元，某公司账户亏损13,770元。2022年8月，张翼翔将盈利返还给某公司。张翼翔的行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）第三十条第一款第三项规定“按照事先约定或者安排的时间、价格或者方式进行相互交易，影响或者企图影响期货交易价格或者期货交易量、转移资金、扰乱市场秩序或者谋取不正当利益的”违规行为。闫智强的行为已构成《违规处理办法》第二十九条第一款第五项规定“出借或者未妥善保管交易编码，导致交易编码被他人使用实施违规行为的”违规行为。根据《违规处理办法》第二十九条、第三十条的规定，本所决定：
1．给予张翼翔通报批评处分。
2．责令改正，给予张翼翔自收到违规处理决定书次日起暂停开仓交易2个月的处分。
3．给予闫智强警告处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育，加强对网上交易的监控和管理，防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海期货交易所
2023年2月1日
