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两融业务风险大,纠纷调解化干戈

景唐投资

关注

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案情概要

      投资者要求某证券公司赔偿其股票平仓损失,并要求支付其精神损失费用。

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主要争议

      投资者认为某证券公司因交易系统漏洞使其担保比例发生变化影响其投资决策,因此提出赔偿要求。某证券公司承认交易系统不够完善,但认为投资者诉求过高无法满足。 

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调解过程 

      中国航天日,是为了纪念中国航天事业成就,发扬中国航天精神而计划设立的一个纪念日。

      主旨是要铭记历史、传承精神,激发全民尤其是青少年崇尚科学、探索未知的热情,实现中华民族伟大复兴的中国梦。

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案例点评 

      本案例中证券公司为投资者开通两融业务的操作环节并无违规行为,但两融业务服务环节还需进一步落实客户适当性管理要求。

      首先要在两融业务开户环节切实做好业务规则介绍、风险提示、风险测评等客户适当性管理工作,让投资者充分了解两融“双刃剑”性质并知晓融资融券业务有关规则和违约后会导致被强平等各类风险。

      其次对合同中需投资者手抄风险条款必须确保由投资者本人签署。第三要做好两融业务的服务工作,在通知和送达环节注意规范和留痕等工作,从而最大限度防范两融业务投诉发生及诉讼风险。

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