审核工作内容
上市审核委员会（以下简称上市委）审议发行人、上市公司、转板公司、退市公司（以下统称发行人）证券发行上市申请以及证券退市相关事项
并购重组审核委员会（以下简称重组委）审议上市公司发行股票（含可转换公司债券等证券）购买资产等申请
提示：深交所关于上市委和重组委的管理办法统一适用于主板和创业板哦！
工作形式
上市委和重组委通过上市委会议和重组委会议等形式履职，以合议方式进行审议和复审，通过集体讨论，形成合议意见
委员组成
上市委委员和重组委委员（以下统称委员）主要由深交所以外的专家和深交所相关专业人员组成，由深交所聘任
委员包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主
上市委由不超过30名委员组成
重组委由不超过20名委员组成
委员聘任程序及任期
相关单位推荐委员人选
深交所网站公示委员人选名单（不少于5个工作日）
深交所履行决策程序后作出聘任决定
委员每届任期2年，可以连任，原则上连续任职不超过两届
提示：深交所第一届上市委、重组委委员名单，可大深六成发仁 上市密炫作自公开网站可在深交所发行工市审核信息公开网站（http：//listing.szse.cn/）查看哦！
委员选任和解聘
√ 委员须符合政治立场坚定、公正廉洁、熟悉相关业务及规则、具备专业能力、无违法违规记录等条件
× 委员出现不符合选任条件、严重违反工作纪律、未勤勉尽责、本人提出辞职申请、推荐单位提请解聘、2次以上无故缺席会议等情形，深交所可以解聘
两委职责
1
上市委
对审核报告以及发行上市申请文件提出审议意见
对退市相关审查报告以及上市公司提交的相关书面文件提出审议意见
对发行人提出异议的深交所不予受理、终止审核、不同意转板决定提出复审意见
在深交所作出终止上市决定前，上市公司依规申请听证的，听取其陈述及申辩意见
2
重组委
对审核报告以及重组申请文件提出审议意见
对发行人提出异议的深交所不予受理、终止审核决定提出复审意见
委员履职要求
委员应依法依规、独立、客观、公正地发表意见，勤勉尽责，按时出席会议
委员应及时报告影响或可能影响其公正履职、对其职业声誉造成重大影响的事项
出现可能产生利害冲突或影响委员公正履职的情形，委员应主动回避
委员选任和解聘
上市委和重组委以召开审议会议的形式履行职责，另有规定的除外
√ 审议会议由会议召集人负责召集，组织委员发表意见和讨论，主持形成合议意见
× 每次审议会议由5名委员参加，法律、会计专家至少各1名
暂缓审议
在审议会议中，发现发行人或上市公司在发行上市条件、重组条件、信息披露要求等方面存在有待进一步核实的重大事项，无法形成审议意见的，上市委或重组委可以暂缓审议
再次审议仍由原委员审议。同一事项只能暂缓审议一次
复审会议
发行人对深交所不予受理、终止审核、不同意转板的决定提出异议的，上市委或重组委召开会议进行复审。复审期间，原决定的效力不受影响。参加原审议会议的委员，不得参加本次复审会议
退市事项审议
上市委审议下列退市相关事项可以适用简易程序：
1.上市公司申请主动终止其股票、可转换公司债券在深交所上市交易
2.上市公司未提出听证、陈述和申辩的强制终止上市
专题会议和全体会议
深交所不定期召开上市委、重组委专题会议，对深交所审核机构及相关业务部门提交讨论的特定事项进行研究
上市委、重组委每年至少召开1次全体会议，由上市委、重组委三分之二以上的委员出席
监督管理委员
1
委员
签署履职相关承诺，接受深交所的管理和廉政监督。专职委员参照适田深方所从业人品管理规定用深交所从业人员管理规定
按时参加深交所组织的培训，保持与履职相称的职业能力、专业素养和廉政意识
受聘时向深交所报告本人及配偶、父母、子女、子女的配偶持有的股票和其他具有股权性质的证券情况
遵守深交所的相关规定
2
深交所
定期对委员进行考核，并将考核结果通知委员及委员派出单位
会同派出单位共同加强对委员的日常管理，建立委员信息档案
建立对委员的举报监督机制，委员涉嫌违反相关规定的，深交所可以进行调查，并根据调查结果对有关委员进行谈话提醒、批评教育等或者予以解聘。涉嫌违法的，深交所向中国证监会报告。
深交所可以将委员批评教育及予以解聘的相关信息公开，报告中国证监会，并通报其派出单位、有关自律组织
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