转自：上海证券报·中国证券网
上证报中国证券网讯 近期，上海证券交易所（以下简称上交所）发布对深圳市平石资产管理有限公司（以下简称平石资产）和深圳前海乾昇资产管理有限公司（以下简称前海乾昇资产）的监管措施通知书。
经上交所查明，平石资产在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：报价工作管理缺失，存在泄露报价行为；存档备查的定价依据无法充分支持报价结果；未建立完善的通讯工具管控制度。而前海乾昇资产在参与首次公开发行证券网下询价过程中，报价工作管理缺失，存在泄露报价行为；询价相关内部控制制度及业务操作流程建设与履行不到位；存档备查的定价依据无法充分支持报价结果的三项违规行为。
据此，上交所对平石资产和前海乾昇资产予以监管警示。
上交所表示，当事人应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、本所业务规则及相关行业规范的规定，建立完善的内控制度流程，切实加强报价工作管理，做到报价行为独立、定价依据充分、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。（魏雨田）
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