一直以来，“挂名”现象在私募行业较为盛行。一些私募基金为了登记备案或是保壳，让取得基金从业资格证的人在公司挂职，并付给对方一定的报酬。
近日，《国际金融报》记者通过探访，了解到这片“灰色地带”背后的操作手法和利益风险。
明码标价寻“挂名”
需求产生市场，屡禁不止的“挂名”行为背后，源自私募公司旺盛的备案需求。《国际金融报》记者搜索发现，在网络上明目张胆提供挂靠服务的中介公司不在少数。
一位中介人员告诉记者，私募公司普通员工的挂靠费为每年3000元-4000元。“这个价位是针对有证书但没有工作经验的人，如果有从业经验，酬劳会更高。”
随后，记者通过一家名为“XX挂靠”的网站，加上了一位中介人员的微信。该人员在朋友圈发布了大量的私募机构挂职需求，从公司法人、总经理、风控总监、投资总监到基金经理，职位不一，价位有别。
比如，其朋友圈第一条信息显示，珠海横琴某私募备案申请牌照，需要法人一名。挂职要求为：考过基金从业科目一二，本科及以上学历，有在私募的工作经历，年龄30岁以上。开价2.6万元一年，该中介还表示：“资质越好，价格越高！”
广州一家拟备案的私募则在寻找总经理，需满足“在有基金牌照的私募公司工作两年以上高管经历，本科及以上学历，年龄30岁以上”等条件。除了1.5万元一年的挂靠报酬，该私募还承诺，帮挂职者在广州交社保。
北京某证券私募出于备案需求，标价1.2万-2万元一年寻找风控总监，要求是：考过基金从业科目一二，本科学历，年龄30岁以上，有券商3-5年以上投资工作经历。而且附加提供在北京交社保。
投资总监的挂职需求也同样旺盛。一家广州的证券私募出价1.2万元一年“寻人”，要求：考过基金从业科目一二，本科及以上学历，年龄30岁以上，有券商等金融行业工作经历同，有相应的社保记录。
记者注意到，和投资总监相比，广州一家证券私募还要求挂职的基金经理能提供业绩证明。至于标注的价格（1.2万元一年），根据资质还有洽谈的空间。
警惕“背锅”风险
上海一位已经考取基金从业资格证、正在寻求挂职的人士告诉记者：“找基金公司挂靠的主要原因是避免证书作废。”
因为中基协有规定，通过基金从业资格考试后，超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时，或重新参加从业资格考试。
“除此之外，还能获得报酬和积累从业经验，何乐而不为？”上述人士进一步表示。
对此，中银律师事务所高级合伙人叶立明认为，这种行为一旦被发现，就会受到中基协的处罚，一样会被取消从业资格，还要被列入黑名单，得不偿失。
9月18日，中国证券投资基金业协会就连发3份纪律处分复核决定书，王白羽、朱慧珉和肖潇3人因“挂名”被取消基金从业资格。同时，王白羽被加入黑名单1年，另外两人被加入黑名单3年。
对于私募机构顶风作案的行为，北京市盈科（广州）律师事务所高级合伙人、私募基金专业律师贺俊在接受《国际金融报》记者采访时表示：
中基协对私募基金管理人的从业人员配置有严格的规定，特别是投资总监、风控合规负责人等高管，必须具备相应的基金从业资格和对应的投资经历，同时不能兼职。
而有些机构并未配备相应的人员，为了获得私募基金管理人资格而去找具有资质的人员进行挂靠。在这种情况下，原本的高管岗位就形同虚设，内部管理制度和风控合规制度也无法真实有效实施，这既不符合中基协的规定，也不利于保障投资者的合法利益。
贺俊强调：“对于私募基金管理人来说，这样的挂名行为使得机构人员配置和风控合规制度形同虚设，一旦跟投资人产生争议，则应当承担相应法律责任。同时作为挂靠人员，虽然没有参与到管理人的实际运营，也有可能要承担相应的法律责任。”
国际金融报记者 蒋金丽 编辑 姚惠
