2023年3月份反洗钱处罚信息汇总，处罚详情中的日期为处罚日期，以下信息皆在3月份公布。
处罚摘要
涉及区域：全国14个省级区域；
罚单数量：2023年3月共有66张罚单，其中25张单位罚单，41张个人罚单；（按照处罚决定文书的数量统计）
处罚金额：单位罚款总金额约2529万元，个人罚款总金额约85.9万元，合计约2615万元；
总行处罚：2023年3月，渤海银行因违反账户管理规定、反洗钱等12项，被中国人民银行总行作出警告、没收违法所得并处罚款约1589万元；这也是3月份处罚金额最大的一笔罚单。
2023年3月份反洗钱处罚详情
01
沈阳
2023年2月27日
浙商银行沈阳分行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行沈阳分行依法对该单位给予警告，处以人民币70万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.1万元罚款。（对单位合并处罚）
2023年3月14日
东港同合村镇银行，因未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行丹东市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币25.5万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.75万元罚款。（对单位合并处罚）
02
辽宁
2023年3月21日
盘锦农村商业银行，因未按规定持续识别客户；中国人民银行盘锦市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币46.7万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.6万元罚款。（对单位合并处罚）
2023年3月21日
鞍山银行，因未按规定重新识别客户；中国人民银行盘锦市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币28.6万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.92万元罚款。（对单位合并处罚）
03
山东
2023年3月15日
山东莱阳农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；中国人民银行烟台市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币79.5万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3.5万元罚款。（对单位合并处罚）
2023年3月23日
邮政银行济宁市分行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行济宁市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币25万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.5万元罚款。
邮政银行莱芜分行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行莱芜市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币22万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。
2023年3月31日
山东高青农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；中国人民银行淄博市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币81.6万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币3万元罚款。（对单位合并处罚）
04
四川
2023年3月3日
四川绵竹农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告；中国人民银行德阳市中心支行依法对该单位给予警告，处以人民币87.3万元罚款，并对3名相关责任人处以人民币13.8万元罚款。（对单位合并处罚）
05
陕西
2023年3月21日
合阳惠民村镇银行，因违反反洗钱管理规定；中国人民银行渭南市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币23万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.45万元罚款。
06
山西
2023年3月2日
吕梁农村商业银行，因违反客户尽职调查管理规定；中国人民银行吕梁市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币33.8万元罚款，并对3名相关责任人处以人民币7.5万元罚款。
2023年2月28日
山西霍州农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币23.5万元罚款，并对2名相关责任人处以人民币3万元罚款。
2023年2月28日
山西吉县农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行临汾市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币38.4万元罚款，并对2名相关责任人处以人民币3万元罚款。（对单位合并处罚）
07
吉林
2023年3月24日
吉林磐石农村商业银行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行吉林市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币20.06万元罚款，并对2名相关责任人处以人民币2.02万元罚款。
2023年3月27日
双辽市农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行四平市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币26万元罚款，并对2名相关责任人处以人民币2.3万元罚款。
08
黑龙江
2023年3月13日
黑龙江肇东中银富登村镇银行，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行吉林市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币20万元罚款，并对4名相关责任人处以人民币4万元罚款。
09
河南
2023年3月13日
中原银行漯河分行，因未按规定开展持续的客户身份识别；未按规定重新识别客户；中国人民银行漯河市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币43万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.4万元罚款。
2023年3月13日
河南临颍农村商业银行，因未按规定重新识别客户；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；中国人民银行漯河市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币55.1万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币2.5万元罚款。（对单位合并处罚）
2023年3月13日河南济源农村商业银行，因未按规定识别代理人身份；中国人民银行济源市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币28.8万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.3万元罚款。（对单位合并处罚）
10
湖南
2023年3月16日
湖南韶山农村商业银行，因未按规定开展持续的客户身份识别；中国人民银行湘潭市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币29.4万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1万元罚款。（对单位合并处罚）
11
江西
2023年3月1日
江西上高农村商业，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行宜春市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币25万元罚款，并对2名相关责任人处以人民币2.5万元罚款。
12
广西
2023年3月3日
东兰县农村信用合作联社，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行河池市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币51.9万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.4万元罚款。（对单位合并处罚）
13
甘肃
2023年3月3日
甘肃宁县农村合作银行，因存在未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；中国人民银行庆阳市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币32.16万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.25万元罚款。（对单位合并处罚）
14
浙江
2023年3月14日
东海航运保险，因未按规定履行客户身份识别义务；中国人民银行宁波市中心支行依法对该单位给予警告，并处以人民币24万元罚款，并对1名相关责任人处以人民币1.7万元罚款。
15
总行
2023年2月28日
渤海银行，因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户；中国人民银行依法对该单位给予警告，没收违法所106.98万元，并处罚款1589.49万元罚款，并对4名相关责任人处以人民币18.5万元罚款。（对单位合并处罚）
文章来源于：北京反洗钱研究
