（来源：ESG老妹儿）
本土方案亟待国际认可。
近期（10月16日），欧盟正式公布《冲突矿产供应链尽职调查条例》下的首个「等效（equivalent）」计划。
欧盟《冲突矿产供应链尽职调查条例》（欧盟条例第2017/821号）旨在通过建立矿产供应链尽职调查义务，确保欧盟相关矿石和金属进口商以及从「受冲突影响和高风险地区」采购「冲突矿产」的冶炼厂/精炼厂的供应透明度。
这将有利于阻止冲突矿产出口到欧盟，避免全球和欧盟的冶炼厂和精炼厂使用冲突矿产。
该法案于2017年6月8日生效，2021年1月1日开始执行，直接适用于大约1,000家欧盟矿石和金属进口商。
此外，全球大约500家矿石和金属冶炼厂/精炼厂将受到间接影响。
考虑到诸多现有的供应链尽职调查计划同样有助于实现该法规的目标，欧盟决定对符合标准的计划授予「等效」认可。
这些计划将被视为与欧盟《冲突矿产供应链尽职调查条例》要求等同的方法和标准，而计划的参与方将被认定为遵守法规要求，并避免进行重复审计。
本次公布的首个「等效」计划是负责任矿产审验流程（Responsible Minerals Assurance Process ，RMAP），该计划由负责任矿产倡议（Responsible Minerals Initiative，RMI）发起设立。
此外，另有三项计划处于欧盟评估或按照欧盟要求的改进阶段。
欧盟立法遏制冲突矿物贸易
在不稳定的地区，矿产贸易可能被用来资助武装团体、助长强迫劳动和其他侵犯人权的行为，以及支持腐败和洗钱。
典型的「冲突矿产」包括锡（tin）、钨（tungsten）、钽（tantalum）和金（Gold），又称为（3TG），这些「冲突矿产」可能会进入手机、汽车和珠宝中。
通常情况下，冲突矿产包括含有3TG的矿石和精矿，以及含有或由3TG组成的金属。
「冲突矿产」往往与「受冲突影响和高风险地区（Conflict-Affected and High-Risk Area，CAHRA）」有关。
后者是指处于武装冲突状态或脆弱的冲突后地区，以及治理和安全薄弱或不存在的地区，例如失败国家，以及存在广泛和系统性违反国际法行为（包括侵犯人权）的地区。
基于《冲突矿产供应链尽职调查条例》，欧盟委员会（EC）委托第三方建立了CAHRA地图、数据库和清单。
截至目前，该CAHRA清单共包含覆盖30个国家的大约250个地区。
这些国家和地区也是相关相关矿石和金属进口商以及冶炼厂/精炼厂开展供应链尽职调查的重点。
建立供应链尽职调查法律义务
欧盟《冲突矿产供应链尽职调查条例》的核心规定，是要求欧盟矿石或金属进口商应履行供应链尽职调查义务，以确保其采购和相关产品的生产不用于资助冲突或其他相关非法行为（如强迫劳动）。
整体来看，该法案基于经济合作与发展组织（OECD）《来自受冲突影响和高风险区域的矿产的负责任供应链尽职调查指南》（以下简称「OECD指南」）的五步框架，提出了相关要求。
该法案规定的尽职调查义务与OECD指南附录一「基于风险的矿产供应链尽职调查五步框架」保持高度一致，并引入了OECD指南的其他内容。
建立强大的企业管理体系（Article 4）；
识别和评估供应链风险（Article 5）；
针对已识别的风险制定并实施应对策略（Article 5）；
对供应链尽职调查开展独立第三方审计（Article 6）；
报告供应链尽职调查情况（Article 7）。
考虑到现有来自第三方（如政府、行业协会和组织团体）的供应尽职调查计划可能有助于实现《冲突矿产供应链尽职调查条例》的目标，即确保相关冶炼厂/精炼厂负责任的采购矿石或金属，法案（Article 8）提出为符合标准的计划授予「等效」认可。
获得「等效」认可的供应链尽职调查计划将被视为与《冲突矿产供应链尽职调查条例》要求等同的方法和标准，相关计划的参与方亦被视为遵守《冲突矿产供应链尽职调查条例》并避免重复审计。
除此之外，获「等效」认可的供应链尽职调查计划，还将支持建立「全球负责任冶炼厂和精炼厂清单」，如相关计划参与方可能直接进入清单。
该清单由《冲突矿产供应链尽职调查条例》Article 9提出。
RMPA首获欧盟「等效」认可
首个获得欧盟《冲突矿产供应链尽职调查条例》等效认可的计划——负责任矿产审验流程（Responsible Minerals Assurance Process ，RMAP），由负责任矿产倡议（Responsible Minerals Initiative，RMI）发起设立。
负责任矿产倡议（RMI）则是由负责任商业联盟（RBA）和全球电子可持续发展倡议（Global e-Sustainability Initiative）的成员于2008 年创立，现已发展成为各行各业解决供应链负责任矿产采购问题的常用资源。
其中，RMAP为企业及其供应商提供独立的第三方评估，以确定哪些冶炼厂和精炼厂，已经建立起符合当前全球标准的负责任矿产采购体系。
目前，全球来自30多个行业的500多家公司和协会参与了负责任矿产倡议（RMI）、
从一定意义上说，通过RMAP审验的企业，其产品更易进入国际主流市场。
尤其在高科技和消费电子产业链中，RMAP已成为关键矿产（如冲突矿产）及其制品的「硬性准入门槛」。
2019年6月21日，负责任矿产倡议（RMI）向欧盟委员会（EC）提交申请，以获得RMAP的「等效」认可。
此后，欧盟委员会根据相关标准对RMAP进行首轮评估，并要求RMAP在获得「等效」认可前仍需进一步改进。
在负责任矿产倡议（RMI）重新申请后，欧盟委员会再次受理并经过利益相关方咨询（主要对象是OECD），最终授予RMAP「等效」认可。
值得注意的是，欧盟明确指出，RMAP「等效」认可仅涉及作为欧盟矿产进口商的冶炼厂和精炼厂。
这主要是因为RMAP标准仅由上游经济运营商（即冶炼厂和精炼厂）有效实施。下游经济运营商（例如欧盟金属进口商）不直接实施 RMAP 标准。
RMAP获得「等效」认可，意味着欧盟在减轻《冲突矿产供应链尽职调查条例》下的合规负担、提升价值链透明度和效率方面，迈出重要一步。
首次「等效」认可也有助于尽快建立「全球负责任冶炼厂和精炼厂名单」，这将进一步简化欧盟相关进口商的审批流程。
除负责任矿产倡议（RMI）的RMAP外，另外三项在评估中的计划还包括：
伦敦金银市场协会（London Bullion Market Association，LBMA）的《负责任黄金指南（Responsible Gold Guidance）》；
责任珠宝业委员会（Responsible Jewellery Council，RJC）的《实践准则（Code of Practice Standard）》；
责任采矿联盟（Alliance for Responsible Mining，ARM）的《公平采矿黄金及相关金属标准（Fairmined Standard for Gold and Associated Metals）》。
虽然有诸多中国企业已经较早参与包括RMAP在内的上述计划，但如果有中国本土计划可以获得欧盟「等效」认可，将大大提高中国企业满足《冲突矿产供应链尽职调查条例》要求的合规能力。
更重要的，这不仅能能推动中国本土的矿产供应链尽职调查标准与国际接轨，更能在国际话语体系中发出中国声音，增强中国矿产供应链的国际认可度。
