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天风证券深圳后海营业部被采取责令改正措施

滚动播报 2025.04.15 16:59

据深圳证监局消息,天风证券深圳后海证券营业部在为客户办理开户和新三板权限开通业务时,未严格履行投资者适当性审查义务,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。因此,深圳证监局决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。如有异议,可在规定时间内申请行政复议或提起诉讼。

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