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员工展业无相关资质 长江证券一营业部被出具警示函

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1月12日,湖北证监局发布对长江证券当阳子龙路证券营业部等采取出具警示函措施的决定。由于存在营业部员工未取得相关业务资格而从事相关业务的违规行为,湖北证监局决定对该营业部和相关责任人员采取出具警示函的行政监管措施。(上证报)

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