10月27日消息，中国证监会北京监管局于2026年10月26日发布行政监管措施决定书，针对中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部员工王晓艳的违规行为作出处罚决定。
监管部门经查实，王晓艳在中信证券北京复外大街营业部任职期间，存在协助客户购买非中信证券股份有限公司代销的金融产品的行为。该行为已违反两项监管规定，分别为《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十条第五项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款的相关要求。
依据对应违规条款的罚则规定，北京证监局根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，最终决定对王晓艳采取出具警示函的行政监管措施。
决定书同时明确了相关救济途径，王晓艳若对本次监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间，本次监督管理措施不停止执行。
本次监管处罚的核心要素整理如下：
| 涉事主体 | 任职机构 | 违规事实 | 监管措施 | 作出决定日期 |
|---|---|---|---|---|
| 王晓艳 | 中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部 | 任职期间协助客户购买非中信证券代销的金融产品 | 出具警示函 | 2026年10月26日 |
业内合规人士指出，证券从业人员引导客户购买非所属机构代销产品，属于典型的“飞单”类违规行为，不仅可能引发投资者权益受损风险，也直接违反券商内部合规管理要求与廉洁从业相关规定，近期多地监管部门持续强化对此类行为的排查与处罚力度，督促证券机构筑牢从业人员行为管控防线。
