11月3日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，针对资生私募基金管理(北京)有限公司的相关违规行为，对公司法定代表人、总经理罗红萍采取出具警示函的监管措施。
经查，资生基金存在合规管理流程漏洞：原合规风控负责人合同到期后，公司拟任命的新任合规风控负责人尚未完成内部正式任命程序，便已在基金备案材料的“合规风控负责人”栏目中签字，同时公司未及时将该合规风控负责人的变更信息向中国证券投资基金业协会报告。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款第四项、第二十五条第一款的相关规定，罗红萍作为公司法定代表人兼总经理，对该违规行为负有直接责任，其行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的要求。
根据相关监管规定，北京证监局决定对罗红萍出具警示函，同时要求其加强证券基金行业相关法律法规与自律规则的学习，强化合规守法意识，恪守行业职业道德与行为规范，切实维护投资者合法权益。
决定书同时明确，若相关主体对本次监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间本次监管措施不停止执行。
本次涉事主体及违规相关信息如下：
| 涉事机构全称 | 涉事责任人职务 | 违规核心情形 | 监管措施类型 |
|---|---|---|---|
| 资生私募基金管理(北京)有限公司 | 法定代表人、总经理 | 合规风控负责人未完成内部任命即参与基金备案签字，未及时向基金业协会报备变更信息 | 出具警示函 |
