近日，中国证监会北京监管局发布行政监管决定书，针对中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部的合规管理漏洞作出监管处置。
监管文书显示，北京证监局在日常核查中发现，中信证券北京复外大街证券营业部存在个别员工向客户销售非中信证券股份有限公司代销的金融产品的情况。该问题暴露出营业部未能严格规范员工执业行为，合规管理不到位，相关情形已违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条第四项的规定。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，北京证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
针对本次监管决定，北京证监局同时明确了相关救济途径：若该营业部对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
本次监管措施的作出时间为2026年10月23日。
涉事主体及监管处置核心信息如下：
| 涉事主体 | 违规事由 | 监管措施 | 作出决定机构 | 决定日期 |
|---|---|---|---|---|
| 中信证券股份有限公司北京复外大街证券营业部 | 个别员工向客户销售非中信证券股份有限公司代销的金融产品，营业部合规管理不到位 | 出具警示函 | 中国证监会北京监管局 | 2026年10月23日 |
