中信证券员工李学森因违规推销非代销金融产品 被北京证监局出具警示函

11月最新披露的行政监管措施决定书显示，中信证券股份有限公司员工李学森因存在违规展业行为，被中国证券监督管理委员会北京监管局采取出具警示函的行政监管措施。

根据北京证监局查明的事实，李学森在中信证券股份有限公司北京复外大街等证券营业部任职期间，存在向客户推销非中信证券股份有限公司代销的金融产品的违规行为。该行为已违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十条第五项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的相关规定。

针对上述违规事实，北京证监局依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，正式作出对李学森出具警示函的行政监管决定。

决定书同时明确，如相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

本次监管措施的作出时间为2026年10月29日。