上海盛石资本两项违规 中基协予以警告 主动整改完成获合规校准警示

近日，中基协自律公告信息显示，上海盛石资本管理有限公司因两项违规行为被中国证券投资基金业协会作出警告的纪律处分，相关处分决定书于2026年11月13日正式对外公示。本次处分是中基协依据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及自律规则作出的行业惩戒，此前协会已向当事人送达纪律处分事先告知书，上海盛石未在规定期限内提出异议，案件已完成审理流程。

根据公告披露的详细内容，上海盛石的违规行为主要涉及两方面：一是存在让渡私募基金管理人职责的情形，其在备案胜超基金后，通过与国盛资本签订咨询顾问协议及补充协议的方式，将基金募集、投资、管理、退出、资金支付等核心决策权限全部交由对方主导，甚至将基金印鉴、账户管理权限移交对方，还将绝大部分管理费作为顾问费支付给对方，后续该公司已主动完成胜超基金管理人的变更工作。二是向协会报送的登记信息与实际情况不符，其2019年提交的私募基金管理人登记法律意见书，关于股东宁波少荃不存在代持的陈述与事实不符，该股东2018年12月至2025年7月期间存在股权代持安排，相关代持未影响公司实际控制人认定，上海盛石也已于2025年7月主动完成该项问题的整改。中基协最终结合违规事实、整改情况，对上海盛石作出警告的纪律处分，当事人若对处分决定有异议，可在决定书送达之日起15个工作日内提交书面复核申请。

点评分析

本次中基协作出的警告处分，是对上海盛石过往两项违规行为的合规校准。好在公司已主动完成全部违规事项整改，未出现重大风险后果。此次惩戒将督促公司补齐合规短板，强化管理人主体责任意识，对其后续规范开展20-50亿元规模的私募业务、维护行业信用具备警示纠偏的正向意义。