重庆国恩多项违规 中基协对袁国恩公开谴责 私募合规漏洞需补齐

近日，中基协自律公告信息显示，2026年11月13日中国证券投资基金业协会发布编号为中基协处分〔2026〕206号的纪律处分决定书，针对重庆国恩私募证券投资基金管理有限责任公司法定代表人袁国恩的相关违规责任作出公开谴责的自律处分。本次处分是协会依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及自律规则，履行完事先告知、申辩审理等法定程序后作出的正式决定，相关违规事实均有完整证据链支撑。

公告披露信息显示，袁国恩作为1975年12月出生、自2013年4月起便担任重庆国恩法定代表人的核心负责人，需要为任职期间机构出现的两类违规行为承担直接责任：一是旗下国恩定制2号私募证券投资基金的基金合同签订不规范不审慎，不同投资者签署的合同及补充协议对预警线、平仓线的设置标准不一致，违反了私募基金运营的合规性要求；二是机构未严格执行既定的内部控制制度，未按照内部《投资管理制度》规定的要求向协会提交对应投资决策相关材料，暴露出内部管控执行层面的明显漏洞。袁国恩在申辩阶段提出相关问题系机构内部审核不严谨导致提交材料出错，协会经审理后已充分考量该情节，最终作出公开谴责的处分决定，同时明确当事人若对处分存在异议，可在收到决定书之日起十五个工作日内提交书面复核申请，复核期间处分决定持续执行。

综合点评
此次中基协对核心负责人的公开谴责，直接暴露出重庆国恩私募在产品合同管理、内控执行层面的明显漏洞。该处分将倒逼公司补齐合规短板，规范基金合同签署流程、严格落实内控制度，长期来看有助于修复机构合规信用，夯实运营根基。